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2月9日上午，财联社记者梳理发现，开年以来，已经有5家银行因为EAST数据问题被监管处罚，且以城、农商行为主。今年多家银行因EAST问题被处罚以城商行为主今年以来，已经有多家银行因为ESAT问题被监管处罚，大部分是城商行。
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自2023年第四季度以来，监管发出百万元级罚单愈加频繁，仅在去年第四季度，监管先后发出了6张百万元级罚单，其中涉及金谷信托、中泰信托等6家信托公司。对此，华东某信托公司工作人员向《证券日报》记者表示，目前来看，监管部门持续传递出从严监管的信号，未来监管开出的罚单金额预计都不会太小。
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2月23日晚间，东吴证券公告称，因独董聘任流程不规范，东吴证券及时任董事会秘书杨伟被上交所予以监管警示。这是去年9月《独董办法》施行以来，首家因独董聘任流程问题被罚的上市券商。东吴证券董秘领罚单
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中央军委对一家公司的招标代理资格予以吊销。针对此次严重违规事件，中央军委迅速采取果断手段，以捍卫市场秩序与深化经济发展为宗旨，决定撤销该企业的招标代理资历，并将其纳入不合格供应商行列。中央军委对违规行为采取零容忍，正响应了这一理念。
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微信安全中心3月12日发布《针对微信个人账号发布违禁品售卖信息行为的治理公告》，全文如下：对违规内容，一经发现即删除内容；微信个人账号不得发布、展示、传播各类违禁品售卖信息，包括但不限于以下示例：
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多年从事私募基金相关法律服务工作的浙江晓德律师事务所合伙人黄荣在接受《证券日报》记者采访时表示：“此次违规问题存在的根源之一还是在于从业人员的素质，私募机构不能只在意投资而忽视风控，要重视风控人员。私募机构不能忽视风控
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针对机构打新乱象，监管力度加大。其中，上海珠池资产管理有限公司、上海衍复投资管理有限公司等机构被罚。卓识私募违规打新被警示针对机构打新乱象，监管力度加大。“事实上，上述‘打新’乱象已屡见不鲜。
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银行业机构为今年一季度被罚最多的金融机构，罚单数量和处罚金额均居前三的银行为中国邮政储蓄银行和中国银行，为今年一季度被罚力度最大的两家银行。3、非银罚单数量：2023年一季度罚单最多的非银机构为中国平安人寿保险，合计领81张罚单，中国人民财产保险、中华联合财产保险罚单数量分别排第二、第三。
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今年以来，监管部门累计对信托公司罚款670万元，其中昆仑信托、英大信托、陆家嘴信托分别被罚款540万元、100万元、30万元。在对上述三家信托机构的罚单中，昆仑信托以540万元罚款居于首位，其所涉违法违规事实也较其他两家公司严重，对该公司从业人员的处罚不仅包括部门经理，还包括时任董事长。
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5月7日晚间，监管部门的一纸禁业罚单就提供了一个鲜活案例：某国有大行员工因为办理汽车分期时违规放贷700多万，被判刑并遭遇监管终身禁业。国有大行员工涉及汽车消费分期业务违规被终身禁业汽车消费贷款一般被看作风险较小的业务，但从监管部门公布的信息来看，近年来也有不少银行员工禁业案例涉及汽车业务。
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在上市公司层面，一个月以来共有25家上市公司被证监会立案调查，平均每个工作日都有一家上市公司被立案。除了对上市公司层面的监管，多起案件出现涉事企业和中介机构“一案多查”的局面，并对机构和人员进行“双罚”。监管层对中介机构的强监管范围不止于财报审计。
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为进一步规范股份减持行为，证监会发布《减持管理办法》，首次以规章的形式亮相，法律位阶明显提升，权威性、约束力增强，有利于更加明确市场预期，是规范减持行为的基础性规则。
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3.离婚、解散分立等分割股票后各方持续共同遵守减持限制，以防“假离婚”等绕道。也随着监管部门对违规减持加大监管力度，以及责令购回措施的运用，上市公司股东违规减持被责令购回或者行政处罚的案例不断增多。四是要求离婚、解散分立等分割股票后各方持续共同遵守减持限制，以防“假离婚”等绕道。
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加上近期公募行业出现的一些违规乱象，业内对《基金法》修订的探讨，聚焦到了基民投资权益保护难题上来：无论是老鼠仓、收受贿等违规操作，还是重仓股造假退市造成基金亏损，为何少有基民主动索赔？而在2023年底时，全市场则有8只基金重仓中泰化学，总持股数量为581.26万股。
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”招商证券表示，该公司在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员工严肃问责。
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《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出，责令违规主体购回违规减持股份并上缴价差。《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出，责令违规主体购回违规减持股份并上缴价差。证监会上市司司长郭瑞明表示，去年以来，对于违规减持，证监会责令改正，要求相关主体购回并向上市公司上缴价差，这个做法也得到了投资者的支持。
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近日，证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定，也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。“近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。
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3月25日，塞力医疗、仁智股份相继发布公告，因涉嫌信披违法违规，两家公司均被中国证监会立案。塞力医疗涉嫌信披违法违规根据塞力医疗发布的公告，公司于3月25日收到中国证监会《立案告知书》。仁智股份涉嫌信披违法违规
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值得一提的是，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚，包括多家头部券商。北京证监局对中金公司、中信建投、国都证券开出罚单。算上前述罚单，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚，20余位相关从业人员也领了罚单。
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证监会发布上市公司股东减持股份管理暂行办法、董监高股份变动管理规则
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龙年春节假期已经结束，金融监管部门挂出的龙年首批罚单也于今日正式亮相。财联社记者注意到，2月18日，国家金融监督管理总局官网发布信息，北京监管局对浦发银行、兴业银行、华夏银行和英大国际信托四家金融机构合计开出921万元大罚单，上述机构多名责任人员也被处以不同程度的罚单。
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证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。
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该股东承诺，将购回超比例减持股份。彤程新材上市后，舟山宇彤持股比例为10.11%，其承诺，36个月内不转让其在发行前持有的公司股份。将购回超比例减持股份
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全面落实“强监管”，又有上市券商遭罚！首先来看此次华西证券存在的违规问题。此次江苏证监局拟对华西证券采取保荐业务资格6个月的监管措施。同在4月12日晚间，中信证券、海通证券两家头部券商均发布公告称，收到证监会立案告知书。
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其中，《减持管理办法》作为基本要求和一般规定，进一步严格规范大股东减持、全面封堵绕道减持、强化违规减持打击。大股东减持保持严格约束三是要求大股东在重大违法情形下不得减持，增强对违法违规行为的约束。全面封堵各类绕道减持通道在此基础上，《减持管理办法》对可能存在的“绕道”行为作了全面规范：
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