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近日，国家金融监督管理总局青岛监管局发布行政处罚信息公示表，对陆家嘴国际信托有限公司（以下简称“陆家嘴信托”）处以30万元罚款。信息披露不完整、不真实，风险揭示不足。 。
同时，对时任陆家嘴信托业务部总经理楼培力、时任陆家嘴信托业务三部总经理杨晶给予警告和处罚。
据统计，2024年以来，国家金融监督管理局及各地局共发布8起信托行业行政处罚决定，累计罚款670万元，涉及陆家嘴信托、英大国际信托公司等。山西信托股份有限公司（以下简称“英大信托”）、山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）、昆仑信托股份有限公司（以下简称“昆仑信托”）等4家信托公司和7家信托从业人员简称“昆仑信托”）。
从董事长到班组长
监管部门共对7家信托从业人员进行公开处罚，其行政处罚均依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规和国家银行业监督管理有关规定的，银行业监督管理机构除依照第四十七条规定给予处罚外，根据不同情况，还可以采取以下措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分； 尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 对直接负责的董事、高级管理人员，取消一定期限甚至终身任职资格。 ，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员在一定期限内或者终身禁止从事银行工作。
根据规定，监管部门可以对信托从业人员实施暂停、取消资格、罚款、警告、纪律处分等处罚。 然而，2024年以来，所有针对信托从业人员的行政处罚决定均为“警告”。
受处罚的当事人包括公司高管、部门总经理、班子领导等。其中，肖华在其公司担任最高职务，时任昆仑信托董事长。 其主要违法行为是所在机构以多种方式违规承接风险项目、未按规定开展股权投资业务、公司治理不完善、违反保险规定等。 公司对变相为单一信托提供投资渠道的违法违规行为负有主要领导责任。
其他大部分为部门总经理，涉及的部门包括资金管理部、中小企业二部（债务信托部）、运营部等业务部门。 主要违法违规行为包括尽职管理不足、信息披露不完整、不真实、风险披露不充分等。
最高罚款540万元
对信托公司的处罚主要是罚款。 今年以来，监管部门共对信托公司处以670万元罚款，其中昆仑信托、英达信托、陆家嘴信托分别被罚款540万元、100万元、30万元。
在上述3家信托机构被处以的罚款中，昆仑信托以540万元的罚款位居第一。 涉案违法行为较其他两家公司更为严重。 公司员工受到的处罚不仅包括部门经理，还包括当时的员工。 主席。
公开声明信息显示，昆仑信托的违规行为包括违规以多种方式承接风险项目； 向监管机构提交不真实信息； 未尽职管理； 未能妥善管理投资者的适当性； 未按照规定开展股权投资业务的； 公司治理不完善； 业务固有资产风险分类不准确； 以及为保险公司变相投资单一信托提供渠道的违规行为。
值得注意的是，监管部门发布的公示形式中，往往对机构和从业人员进行处罚。 不过，国家金融监管总局山西监管局当时仅对山西信托有限公司的中小企业进行了处罚。 第二业务部（债权信托部）总经理魏东东给予警告和处罚，但没有透露山西信托的处罚信息。
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