财经新闻网消息：
中国基金报记者 莫琳
2月23日晚间，东吴证券发布公告称，因独立董事聘任程序存在违规行为，东吴证券及时任董事会秘书杨伟被上交所给予监管警告。
这是自去年9月《独立董事办法》实施以来，首家因独立董事聘任流程问题而被罚款的上市券商。
招聘流程存在重大缺陷
东吴证券董事会秘书被罚款
警示信中提到，东吴证券于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，次日披露股东大会通知，并于同年12月29日召开股东大会，确定独立董事候选人。审议通过关于聘任独立董事的议案。 但公司未能在股东大会选举独立董事的公告前，即2023年12月14日之前，通过上交所公司业务管理系统提交独立董事候选人的相关材料，也未提交独立董事候选人的相关材料。独立董事候选人截止同年12月28日。 相关材料按照上交所要求补充更正后，直至2024年1月3日召开股东大会时才完成补充报送。 备案时间明显拖延，任命流程存在重大缺陷。
上交所指出，独立董事的聘任关系到上市公司董事会构成的规范性和内部治理的有效性。 对上市公司规范运作具有重大影响，应当按照规定条件和程序进行。 向上海证券交易所提交独立董事候选人的相关材料，是相关法律法规规定选举独立董事的必要前提。 东吴证券选举独立董事违反相关规定，未按规定期限履行相关报送材料程序。
《上市公司独立董事管理办法》第十一条规定，上市公司召开股东大会选举独立董事前，应当按照《办法》第十条和前款规定披露相关内容，报送全体独立董事候选人的相关信息。 向证券交易所提交材料，相关提交材料必须真实、准确、完整。 证券交易所按照规定审核独立董事候选人的相关材料，审慎认定独立董事候选人是否符合资格并有权提出异议。 证券交易所提出异议的，上市公司不得提交股东大会选举。
上交所认为，时任东吴证券董事会秘书杨伟作为公司信息披露事务具体负责人，未勤勉尽责，对公司违法行为负有责任，违反相关规定以及他做出的承诺。 公司及其董事、监事、高级人员应当采取有效措施，纠正相关违法行为。 根据决定书指出的违规行为，深入排查公司信息披露和规范运作中可能存在的合规风险，制定有针对性的防范措施。 有效提高公司信息披露和规范运作水平。 公司须在收到决定书后一个月内提交经全体董事、监事、高级管理人员签署确认的整改报告。
上交所：严格问责
自去年证监会《上市公司独立董事管理办法》、交易所《股票上市规则》等配套规则出台以来，独立董事制度改革落地实施，着力解决独立董事制度等突出问题。严厉打击“独立董事不独立”、“假独立董事”等问题，充分发挥独立性。 董事在完善上市公司治理、推动上市公司质量提升、保护上市公司及其中小股东合法权益方面发挥着关键作用。
据公开统计，自2023年9月4日独立董事新规实施以来，上交所不断探索建立科学严谨的独立董事惩戒制度。 一、加大独立董事问责力度。 截至目前，对独立董事实施的纪律处分和监管措施共计10余项，主要涉及独立董事业绩预告违规、财务造假等违法行为。
上交所还查处了一批违反独立董事新规的典型案例。 例如，2023年12月5日，上交所通报称，三峡新材时任独立董事郭楚红、姜晓丹、刘新发未出席董事会，且未委托其他独立董事出席会议。代表他们。 未勤勉尽责，未履行独立董事的法定职责。 发出监管警告； 2023年12月29日，因备案时间明显拖延、聘任流程存在重大缺陷，天新药业及相关责任人受到上交所警告。
上交所表示，未来将继续严格追责，关注新规下独立董事勤勉尽责明显违反新规要求、上市公司未选举董事等问题。独立董事按照规定进行办公管理，不配合独立董事履行职责的情况，确保了独立董事制度改革的落实。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
Copyright © 2017-2018