财经新闻网消息：
监管对于维护市场公平是“有刺有牙齿”的。
近期，证监会重点查处招商证券多名员工炒股等违法行为。 对63人作出行政处罚，没收罚款8173万元。 1人被终身禁止进入证券市场； 1人因涉嫌内幕交易被移送司法机关。
证监会官网披露的另一份行政处罚决定书显示，时任长城证券副总裁韩飞因非法使用假名、持有、持有证券等罪名，被处以证券市场禁入10年并罚没收1年的处罚。以他人名义买卖股票。 一、罚款、没收共计1.17亿元。
对此，招商证券回应称，涉事员工的违法行为集中在2021年之前，且均以化名方式关押，这反映出公司过去的日常教育仍然不到位，管理制度仍然存在缺陷，监管和问责力度不够。 他还表示，公司将深刻吸取教训，坚决彻底整改。
“韩非事件虽然属于个人行为，隐蔽性较高，但也暴露出公司对干部员工职业行为管控存在一定漏洞，监控技术有待进一步完善。” 长城证券表示，公司将加强职业行为实践。 监控管控，积极查漏补缺相关制度建设，提高全员道德水平、合规风险意识和诚信水平。
招商证券63人被罚款
近期，证监会组织检查、执法和日常监管，对招商证券多名员工炒股等违法行为进行查处，并开展以刑事责任、行政处罚、行政监督措施和内部问责。
处罚主要包括四个方面。 一是对63人作出行政处罚，罚款总额8173万元，终身禁止进入证券市场1人。 二是向司法机关移送1名涉嫌内幕交易的人员。
三是对46人采取行政监察措施，其中确定不适当人选3人，接受督促约谈5人，对38人发出警告信。 四是对负责员工管理的招商证券采取行政监管措施，责令该公司增加合规检查次数、向该公司董事长出具警告信、对公司董事长进行监察约谈等。两名时任合规董事，并监督招商证券。 证券启动内部问责，约谈相关违规人员，实行问责全覆盖。
“相关员工的个人投资行为不仅违反了《证券法》关于员工不得违规买卖股票的规定，而且突破了公司对员工个人投资行为的管理制度底线。” 招商证券表示坚决支持上述处罚决定。 涉事员工将被严肃追究责任。
据介绍，为落实法律和公司制度禁止员工买卖股票的要求，招商证券从新员工入职教育入手，要求全体员工不得违规开立证券账户，买卖股票。 加强证券账户日常监控和审计。 控制。
招商证券表示，近两年来，公司针对员工非法买卖股票的“顽疾”，采取“零容忍”的态度，采取了一系列严格的管理措施：
首先，警钟已经敲响。 公司年会、中期工作会议、全员教育警示大会上，违规炒股是警示重点； 组织公司董事、监事、高级人员学习“两办”《关于依法严厉打击证券违法活动的意见》； 加大对重点部门和岗位的宣传教育力度，把遵纪守法作为新提拔干部任职前谈话的必修内容。
二是完善制度。 修订《招商证券股份有限公司证券从业人员证券投资行为管理制度》，细化实践中认识模糊、易被忽视的违法证券交易行为，让员工对边界有更清晰的认识和法规红线； 明确员工个人的公司主要职责、单位的管理职责和内控部门的监督职责，层层传递压力； 细化五大类问责情况，对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合同，彰显“零容忍”的决心。
三是技术防控。 对员工手机登录证券账户和员工证券交易行为实施全覆盖动态监控，重点加强对关键敏感岗位人员的管控。
四是监督审计。 采用高精度知识产权权属数据核查等方式，将员工个人投资行为纳入常态化审计范围； 2022年、2023年连续两年开展员工违法证券交易行为专项整治。
下一步，公司将继续坚持“零容忍”原则，以案件为鉴、敲响警钟，加强对员工的思想教育，树立诚实守信、遵纪守法的文化理念，建立事前、事中、事后一体化的内控体系。 一、坚决遏制员工违规炒股行为的发生。
长城证券原副总裁非法炒股
除招商证券外，长城证券原副总裁韩飞也因冒用他人名义持有、交易股票，被证券市场禁入10年，并罚款合计1.17亿元。
韩非自1997年6月起就职于长城证券。2005年2月至2022年4月期间，韩非担任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、创新创业公司副总经理。长城证券产品开发部、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族证券营业部临时负责人长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理、长城证券副总裁等职务的大道证券从业人员属于《证券法》规定不得买卖股票的证券从业人员。证券法第四十条第一款。
调查显示，韩非控制了“韩浩”等6个证券账户（以下简称证券账户群）的使用，涉及其父亲、二嫂、妻子、嫂子。 2016年1月至今，“瀚豪”等证券账户群累计在粤外挂单140笔，交易金额1.22亿元。 其中，匹配韩非出行记录的交易137笔，匹配金额1.18亿元，匹配度96.93%。 。 “瀚豪”等证券账户群具有交易品种集中、交易周期长、交易轨迹集中、交易频率低的特点。 账户之间的交易品种高度重叠，资金用于韩非的投资、购房、消费。 综上所述，“韩浩”等证券账户群体在人员、资金、行为、交易设备等方面与韩非高度相关。 综合账户交易特征、相关交易IP地址、韩非工作、出行轨迹等客观证据，认定“韩浩”等证券账户群体为韩非控制和使用。
处罚决定书显示，韩飞利用“韩号”等证券账户组合，截至2022年9月30日交易金额合计43.8亿元，获利5868.49万元。证监会认为，韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款禁止证券公司从业人员直接或者以笔名或者他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第四十条的规定。 第一百八十七条所列违法行为。
对此，长城证券表示，作为央企控股的上市证券公司，公司一直高度重视员工职业行为的内控及合规管理，并持续完善相关机制和制度。 根据监管调查结果，韩飞的处罚是个人借用他人账户进行非法股票交易。 不涉及内幕交易或刑事犯罪。 不存在直接损害公司利益、股东利益、社会公共利益的情况，不会影响公司的经营活动。 对业绩和公司治理产生不利影响。 目前，韩非不再担任公司高级管理人员或任何其他职务。
接下来，长城证券将严格落实相关监管问责要求，不回避、不隐瞒，并在公司层面重申，绝不容忍违反职业行为准则、影响公司形象和行业形象的行为。 公司将加强职业行为监控，积极排查和填补相关制度建设的空白，努力落实行业“合规、诚信、专业、稳健”的要求，持续提升职业道德水平、全体干部员工合规风险意识和意识。 我们一定要廉洁奉公，继续努力，以良好的业绩、合规经营的方式，消除本次事件给公司形象带来的负面影响。
中国证监会重拳出击
“近年来，我们严厉打击证券从业人员非法炒股行为，2019年至2023年，共立案查处从业人员非法炒股案件67起，给予行政处罚139人。 “不敢、不能、不愿意”违规制度是股票交易的长效机制。 证监会表示，下一步，将坚持系统思维、举一反三，继续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透监管、持续监管，继续开展——与行业协会深入合作。
一是完善体制机制。 制定依法严厉打击证券从业人员违规炒股行为专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司加强内部监控、自查自纠和责任追究机制，落实全员合规管理，实现对分支机构的管控 机构和从业人员一体化垂直管理，各证监局将进行专项现场检查。 完善从业人员投资行为管理制度，督促机构完善投资申报、审核、监控、处罚等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度和执行漏洞。
二是强化监督执法。 违规行为一出即罚，严格管控不力机构责任追究，强化违规者立体化处罚体系，构建“一次违规、处处限制”的处罚机制，强化通报和整改。对违法行为进行警告，开展专项治理行动。
三是持续净化行业生态。 坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构“不跨越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱离实际、不乱来” ”，坚持诚实守信、正义盈利、谨慎正直、创新、遵守法律法规。 完善从业人员基本规范和行为规范，建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“从严”的氛围。
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