财经新闻网消息：
近日，深圳证监局发布对中山证券责令改正的决定。 深圳证监局表示，经调查，中山证券私募资产管理业务存在以下问题：
一是关联交易管控机制不健全，关联方身份识别、交易系统监控、关联交易审批评估等相关机制不完善。
其次，投资产品池的建立和维护、投资决策、交易执行等方面的内部控制不严格。
三是资管产品推广、管理费设定、信息披露合规管理不够。
四是薪酬延期支付机制和私募资管相关业务制度不完善或未及时更新或有效落实。
深圳证监局表示，中山证券上述行为违反多项规定。 根据有关规定，决定对中山证券采取责令改正的行政监管措施。 中山证券应深入整改上述相关问题，切实提高私募资产管理业务合规运营水平，并自收到整改意见之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告这个决定。
中山证券两名相关业务负责人也受到监管措施。 深圳证监局表示，时任中山证券分管资产管理业务的副总裁、资产管理部负责人赵波对上述问题负有责任，决定对中山证券采取监管等行政监管措施。与赵波谈话。 时任中山证券合规总监袁玲因对中山证券私募资产管理业务合规及内控管理不到位，决定对袁玲采取行政监管措施，出具警告信。
债券承销尽职调查不规范，受托管理责任不全面
申万宏源证券被责令改正
近日，证监会表示，发现申万宏源证券存在以下违规行为：
一是承销尽职调查不规范，部分项目对可能影响发行人偿付能力的事项没有充分重视和核实。 二是受托管理人未妥善履行职责，部分项目存续期间未关注可能影响发行人偿付能力的事项。 及时跟踪和分析影响。
上述情况违反相关规定，中国证监会决定对申万宏源证券采取行政监管措施，责令改正。
平安证券被警告债券发行定价和债券尽职调查存在问题
近日，证监会表示，经调查发现平安证券存在以下违规行为：
一是债券发行和定价过程存在违反公平竞争行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；
二是个别债券项目尽职调查不全面，关键要素未掌握齐全。
上述情况违反相关规定，中国证监会决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。
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