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香港金融发展局9月22日发表题为《渐行渐近的大湾区跨境理财通》的文章，提出发展理财通的三项建议，包括「完备的投资者保障是理财通开通的基础条件」、「丰富的产品选择是理财通规模发展的重要因素」以及「探索从业人员跨境销售是对于大湾区制度优势的深化发展」。文章还建议，可探索从业人员的跨境理财通产品销售，既包括香港从业人员在广东、澳门的销售，同样也适用于广东和澳门的从业人员在香港的销售。
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近日，证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定，也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。“近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。
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表：今年以来基金经理离职数量前10位的公募来源：Wind从基金经理新聘和离任的数量来看，鹏扬基金、中银基金实现“净流出”。其中，鹏扬基金有3位基金经理离任，仅新聘了1位基金经理；中银基金离任了2位，没有新聘基金经理。而华夏基金、平安基金、汇添富基金则实现“净流入”，新聘基金经理数量大于离任数量。
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有几个方向，对于后发家族信托从业者和机构，或许还有“改命成功”的机会。为银行理财机构推动的家族信托业务做专业受托通道，是一个能快速起势的业务方向，第一匹快马就在此处。这个方向本质上是思考怎么发展财富业务/独立私人银行业务，而不拘泥于怎么做家族信托业务。
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从密集监管罚单到违规言论，再到花边新闻等等现象，面对新的变化，证券行业从业人员的行为依然有待更多规范性的约束，财联社记者获悉，中证协近日在业内正在就修订《证券从业人员职业道德准则》征求意见，这部2020年8月推出的《准则》，针对证券从业人员应当遵守的职业道德提出非常明确的原则性要求。
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在误导营销、欺骗销售等顽疾长期困扰消费者的大背景下，买保险“买得安心”“买得放心”，是保险消费者最迫切的诉求。业内人士表示，在保险销售管理中引入分级制度，通过人员分级、产品分级进行保险销售分级授权，可从源头上解决保险销售人员专业性不足的问题，让保险消费者买得更安心、更放心。
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”招商证券表示，该公司在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员工严肃问责。
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14号文对35号文打补丁，体现在14号文是下沉到了地级市，获批后参照12个重点省份的化债政策。如果是19个省全覆盖，而不是19个省的地级市且自主申报，那估计大家就可以就此躺平，今年就没啥城投项目可做了。有些城投，你以为它是城投，但它已经不是，有些城投尽管它不再是城投，但它却极具投资性价比。
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香港金融发展局9月22日发表题为《渐行渐近的大湾区跨境理财通》的文章，提出发展理财通的三项建议，包括「完备的投资者保障是理财通开通的基础条件」、「丰富的产品选择是理财通规模发展的重要因素」以及「探索从业人员跨境销售是对于大湾区制度优势的深化发展」。文章还建议，可探索从业人员的跨境理财通产品销售，既包括香港从业人员在广东、澳门的销售，同样也适用于广东和澳门的从业人员在香港的销售。
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但是，基金公司员工购买较多的基金，真的可以放心跟吗？近日，中国证券报记者在采访调研中发现，部分基金的公司从业人员增减持背后，还隐藏着诸多门道。近两年持有期产品不尽如人意的表现，使得这类产品的营销变得很困难，不仅个人投资者“退避三舍”，甚至不乏机构投资者回避。“公司高管的钱都在里面，谁敢亏太多？
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香港金融发展局9月22日发表题为《渐行渐近的大湾区跨境理财通》的文章，提出发展理财通的三项建议，包括「完备的投资者保障是理财通开通的基础条件」、「丰富的产品选择是理财通规模发展的重要因素」以及「探索从业人员跨境销售是对于大湾区制度优势的深化发展」。文章还建议，可探索从业人员的跨境理财通产品销售，既包括香港从业人员在广东、澳门的销售，同样也适用于广东和澳门的从业人员在香港的销售。
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倡议书对私募基金提出十个方面要求：私募基金管理人要秉持长期投资、价值投资、绿色投资理念，持续培养长期投资能力；构建科学合理有效的长周期考核激励和收入分配机制，计提业绩报酬要坚持投资者利益优先，不急功近利，不短视浮躁，纠治过度激励、短期激励。
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保险代理人分级真的要来了！业内专家认为，对保险代理人进行分级分类管理，可更好地评估他们的专业能力和服务质量。不同级别保险代理人如何评定？IPG中国区首席经济学家柏文喜表示，对保险代理人进行分级，可更好地评估他们的专业能力和服务质量。其实，对保险代理人进行分级管理并非新事物。
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不同级别保险代理人如何评定？此外，升级至二级或者一级，对保险代理人从业过程中是否违规有所要求。保险代理人减少背后，是各家险企推出各项改革措施，包括提高招募门槛、修改各家保险公司的保险代理人基本管理办法（下称基本法）、加强培育等。
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2022年5月10日，协会在结合行业实际和充分整合吸收碎片式规则的基础上，发布了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》（下称“《实施规定》”）。将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系，为基金从业人员队伍建设提供规则依据。
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对于基金从业人员，《管理规则》及其配套规则的修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，并结合行业实际丰富了从业资格取得方式，为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。限制基金经理随意离职
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值得一提的是，修订后的《注册登记规则》对基金经理任职提出了部分明确的规定：另一方面管理养老目标基金、管理人中管理人产品、REITs基金等特殊产品的，在满足前述要求的基础上，还应当具备对应的从业经验或者投资业绩要求等。此外，修订后的《注册登记规则》对投资经理任职也做了规定：
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不过，从私募回到公募，这些人才仍面临诸多挑战，能否重续辉煌仍有悬念。优秀人才回流公募，是大资管行业变革之下对比选择的结果。如果他们回到公募后不进行管理思路转变，依然坚持“个人很厉害”的想法，未来的路很可能会走得比较艰难；另一方面，资管业已进入到数字化和团队化发展阶段，整个资管投资生态发生了翻天覆地的变化，公募基金整体发展能否跟上依然是个问题。
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香港金融发展局9月22日发表题为《渐行渐近的大湾区跨境理财通》的文章，提出发展理财通的三项建议，包括「完备的投资者保障是理财通开通的基础条件」、「丰富的产品选择是理财通规模发展的重要因素」以及「探索从业人员跨境销售是对于大湾区制度优势的深化发展」。文章还建议，可探索从业人员的跨境理财通产品销售，既包括香港从业人员在广东、澳门的销售，同样也适用于广东和澳门的从业人员在香港的销售。
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香港金融发展局9月22日发表题为《渐行渐近的大湾区跨境理财通》的文章，提出发展理财通的三项建议，包括「完备的投资者保障是理财通开通的基础条件」、「丰富的产品选择是理财通规模发展的重要因素」以及「探索从业人员跨境销售是对于大湾区制度优势的深化发展」。文章还建议，可探索从业人员的跨境理财通产品销售，既包括香港从业人员在广东、澳门的销售，同样也适用于广东和澳门的从业人员在香港的销售。
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✔理解家庭信托的行业与社会价值，理解信托公司开展家庭信托的价值✔了解家庭信托的管理全流程，理解各个关键环节存在的挑战与应对思路✔了解家庭信托的功能，把握客户真实需求，构建客户画像，实现场景筹划，掌握客户KYC与沟通营销的方法3、三小时讲清楚家庭信托的价值与功能，全流程管理，展业模式，客户营销四大核心问题4、信托公司战略发展、研究创新等部门人员
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银行代销基金业务严监管态势仍在延续。日前，又有银行因代销基金违规被警示。今年以来，银行代销基金业务频遭监管重拳整治。其中，“无证上岗”、违规激励、风控合规等问题是违规的“重灾区”。今年以来，已有多家银行或其分支机构因为基金销售违规被监管机构处罚，相较以往，强监管、严监管态势明显。银行代销基金业务为何频频违规？“监管和行内都有明确规定，没有证则不得介入、参与和直接销售基金。
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除系统内调任及提拔外，今年履新的高管中有多位来自银行系统，且有较深厚的银行从业背景。值得一提的是，中信银行原副行长芦苇在今年3月7日获批任中信信托总经理后，于同年6月28日再度获批任中信信托副董事长。用益信托研究院研究员喻智接受财联社记者采访时表示，银行业从业背景的高管相对更受青睐。
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“投顾”无证荐股被罚某投资者对记者表示，赖世荣通过微博“周周一言”直播荐股，导致许多投资者被“割韭菜”，他已多次向监管举报，湖南证监局已经答复。多起违规荐股被罚“非法荐股”现象在各社交及投资互动平台上屡禁不止。记者注意到，一段时间以来，已经有多起证券行业的违规直播被处罚。
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对于苹果MR产品给行业带来的影响，有人乐观，有人谨慎乐观。一场发布会，带来的改变还不多。这是范帆最想从苹果MR产品发布会上获得的答案。“苹果发布会，也没有给出答案”，范帆表示。但“如果苹果再晚两年发布产品，行业萎缩更多了”，初号机感叹。他相信苹果新产品的发布，会给一些投资人带来一些信心，但“目前还没看到”。还有，苹果也没解答的那个问题，开发者是否能创造出对消费者有吸引力的内容？
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