财经新闻网消息：
11月24日晚，华夏基金协同修订并同时发布两大自律规则——《基金从业人员管理规则》（以下简称《管理规则》）及配套规则和《注册登记规则》。 《证券期货经营机构投资管理人登记规则》（以下简称《登记规则》）。
对于基金从业人员而言，《管理规则》及其配套规则的修订，细化了从业人员职业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，并结合根据行业实际情况，丰富了执业资格取得方式，为境内外基金专业人士合规执业提供便利条件。
具体来说，《管理办法》明确了五类人员应当办理基金从业资格注册； 扩大基金从业人员资格取得方式，三类人员可免试基金从业人员考试科目； 明确了六项禁止修炼行为，禁止修炼者有铺张炫富、拜金主义、享乐主义等行为。
对于投资管理人而言，《登记规则》对以往各自为政的条文进行了梳理和整合，规范了各类专项产品基金管理人的具体标准，将投资管理人登记管理规定统一为自律规则，明确了投资管理人的投资行为。为满足人员专业履职和工作经历的要求，本规则名称变更为《证券期货经营机构投资经理注册规则》。
值得一提的是，《登记规则》对基金管理人的申请、登记和辞职提出了非常详细的要求。 其中，若产品处于募集期间，基金管理人管理的现有公募基金产品处于封闭期，或者基金管理人管理的现有公募基金产品成立时间不足一年，则变更程序将不会被处理。
新修订的规则提到，除特殊情况外，在募集期或封闭期内管理公募基金产品的人员自愿辞职，且辞职期限不足24个月（含沉默期）的，不得登记为公募基金产品管理人。基金经理。 这是为了杜绝基金经理“经理半路跑掉”的可能性。 对此，有基金业内人士表示，以往基金经理发行的产品都是有几年任期的，在第一次封闭期结束前可以随意离职。 根据新规定，基金经理的辞职将受到限制。 后来，对新公司发行的产品也有了更多的限制。 我相信这对于基金持有者来说是一个非常令人鼓舞的消息。
中国基础设施协会表示，下一步将按照上述自律规则，稳步开展从业人员资质管理和投资管理人员注册工作。 同时，进一步加强事中事后自律管理，加大对违规违纪行为的处罚力度，提高从业人员素质。 诚信档案和职业行为记录不断提高从业人员的职业道德和敬业精神。
明确五类人员应办理基金业务资格注册
《管理办法》明确五类人员应当注册并取得基金从业资格。
一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。
二是私募股权（含创业投资）投资基金管理机构的法定代表人、执行合伙人或其指定代表、合规与风控总监等高级管理人员，以及从事私募基金募集业务的人员。
五、法律、行政法规和中国证监会、协会规定应当取得职业资格的其他人员。
三类人员可免考基金从业人员考试科目
从业人员可以通过所在机构向协会申请注册基金从业人员资格。 《基金从业人员管理规则实施有关事项的规定》（以下简称《实施条例》）修订后，基金从业人员资格的取得方式扩大为以下五种方式。
首先是基金从业人员考试。 根据您所从事的业务类型，通过相应的考试科目。
二是资格认定。 通过证券从业资格的人员或者具有相关境外从业资格的境外人员，免试基金从业考试专业科目。
三是专业经验的认可。 私募（含创投）基金管理人高级管理人员具有10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经验的，可免试基金专业考试各科目。
四是“学历认定+评估”。 具有国家教育部门认可的全日制本科及以上学历人员，免试基金从业人员考试全部科目。 相关人员申请注册职业资格前，应当通过所在机构或者有资格的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的知识技能考核。
其中，通过学历认证、职业经历认证等方式注册职业资格的员工，必须自职业资格首次注册之日起60天内完成规定的后续职业培训。
此外，通过认可注册基金业务资格的申请人应当具有良好的职业道德和诚信要求。 《管理规则》要求未受过金融监管部门行政处罚或行政监管措施，也未受过境内金融业自律组织采取自律监管处罚或自律管理措施。过去五年。
五是“专项培训+考核”。 部分商业银行基金销售人员前期在“专项培训+考核”试点中取得临时资格，待临时资格期满并完成30学时后续职业培训后，可申请将临时资格转换为基金资格。 。
禁止炫富、拜金、享乐主义
《管理规则》系统规范了从业人员的资质获取、资质管理、后续培训和职业行为。
值得注意的是，在职业行为方面，中国基金会协会明确规定从业人员应遵守忠诚、审慎、守法、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞争和保密等义务。 。
同时，此次修订对基金从业人员增加了六项禁止行为要求，即不得滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、偏离社会主义核心价值观、违反职业道德和道德规范。社会道德。
此外，员工不得有铺张浪费、拜金主义、享乐主义和极端个人主义等行为。
如果员工违反职业行为规范，中国基金会协会将视情节轻重，采取谈话提醒、书面警告、要求参加合规教育等自律管理措施，或者给予警告、行业警告等自律管理措施。广泛谴责、公开谴责、禁止从事相关业务。 列入黑名单、取消基金业务资格等惩戒措施。 其中，从业人员违反职业道德和社会公德，情节严重、社会影响恶劣，造成重大不良社会影响的，协会将严肃处理。
违反规定在业务申请过程中提供虚假材料的，视情节轻重，给予1年至5年不等的取消注册资格的纪律处分。 对违法者要追究到底，杜绝以辞职、辞职、更换工作单位等方式逃避责任。
对于未按要求履行员工管理主体责任的机构，中国基金会协会将根据具体情况和情节严重程度，采取谈话提醒、书面警告、并要求限期改正，或给予警告、行业谴责、公开披露等谴责、限制相关经营活动等惩戒措施。 同时，中国基金会协会将按照有关规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行严肃处理。
加强投资管理人员自律和约束
修订后的《注册规则》强化了投资管理人员自律。
其中，投资管理人是指公募基金管理人中负责公募基金管理业务的人员，证券期货经营机构中负责私募股权资产管理业务的人员，证券期货经营机构中负责年金、养老金业务的人员。机构（上述机构统称公司）。 或者社保基金等投资管理业务，以及实际履行相应职责的基金管理人、投资管理人等。 基金管理公司子公司、证券公司子公司中负责私募股权投资基金管理业务的投资管理人员参照本规定执行。
具体内容包括以下四点：
一是将在证券期货经营机构从事私募资产管理或投资管理的投资管理人纳入自律规则适用范围，对证券期货经营机构的投资管理人员实施职业行为全面自律管理。证券、期货经营机构。
二是细化投资管理人员的任职条件、申请程序、申请材料等注册要求，从入口处强化机构和投资管理人服务长期资金的能力。
三是强化投资管理人员流动的合理性、稳定性要求，更好保持产品投资运营的稳定性，加强募集期、休市期的监管以及现有公募基金产品的管理不到一年。 基金管理人辞职及变更管理要求，保护了基金份额持有人的合法权益。
四是进一步明确机构在制度建设、流程管理、投资管理人员日常管理等方面应承担的职责，压实机构主体的管理职责。
限制基金经理随意离职
值得一提的是，《登记规则》对基金管理人的申请、登记和辞职提出了非常详细的要求。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
Copyright © 2017-2018