财经新闻网消息：
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《中国基金报》记者 李树超\n
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基金行业又发布了重磅基本规则！\n
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11月24日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）修订发布《基金从业人员管理规则》及其配套规则和《证券期货经营机构投资管理人登记规则》。\n
\\n\n业
内人士表示，上述规则的修订发布，进一步加强了从业人员的管理和自律，明确了机构主体责任，细化了从业人员的六大禁止行为，有利于引导机构和广大基金从业人员树立正确的价值观、职业观和职业观。 为基金业高质量发展培养一支德才兼备的从业人员队伍。\n
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进一步明确事业单位主体职责\n
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细化禁止性要求和自律约束措施\n
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为贯彻落实中央金融工作会议部署，全面加强金融监管，进一步规范基金从业人员职业行为，提高基金从业人员特别是基金管理人、投资管理人等投资管理人员的合规意识和职业道德，在中国证监会的指导下，中国证券投资基金业协会近日修订发布《基金从业人员管理办法》及配套规则、《证券期货经营机构投资管理人登记办法》。\n
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《修订》细化了对从业人员职业行为的禁止性要求和自律措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主要责任，并结合行业实际情况丰富了取得专业资格的方法，为境内外基金专业人士合规提供便利。\n
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本次《规则》修订的目的是引导行业机构和基金从业人员树立正确的价值观、职业观和职业观，为行业高质量发展提供强有力的人才支撑和智力保障。\n
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据悉，本次修订贯彻“诚实守信、正义获利、慎重审慎、诚信创新、遵纪守法”的要求，旨在推动建立一支职业道德高、专业能力强的基金从业人员队伍，保障投资者合法权益， 推动基金业高质量发展，加快构建中国特色现代金融体系，坚定不移走中国特色金融发展之路。\n
\\n事实上，规则\n
2022年出台了《基金从业人员管理及其配套细则》，将各类机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系，为基金从业人员建设提供规则依据。\n
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2012年颁布了《基金管理人登记管理办法》，明确了基金管理人登记管理的条件、标准、办理程序、报送材料等具体要求，为规范基金管理人执业奠定了基础。\n
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修订还梳理整合了过去零散的规则，规范了各类专项产品基金管理人的具体标准，将投资管理人登记管理人登记管理规则统一纳入自律规则，明确了投资管理人专业履行职责和工作经验的要求，并将规则名称改为《投资管理人注册规则》证券期货经营机构。\n
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本次修订《规则》的目的是进一步规范投资管理人的职业操守，督促投资管理人及其机构严格遵守法律法规，认真履行职责，更好地维护基金份额持有人的合法权益。\n
\\n\n下一步，中
基业协会将按照上述自律规定，稳步开展从业人员资格管理和投资管理人员登记工作，同时进一步加强事中事后自律管理，加大对违章违纪行为的惩戒力度，完善从业人员诚信档案和职业行为记录。 并不断提高从业人员的职业道德和专业素养。\n
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修订了《基金从业人员管理规则》及其配套规则\n
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问题解答\n
近日，协会发布了修订后的《基金从业人员管理规则》（以下简称《管理办法》）\n
）和《关于实施〈基金从业人员管理办法〉有关事项的规定》（以下简称《实施规定》）。\n
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1. 问：谁应该注册基金资格？\n
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答：《管理办法》修订后，下列五类人员通过本机构从事基金业务活动，应当登记取得执业资格：一是在公共基金管理机构、证券期货经营机构从事私募资产管理业务的人员和私募证券基金管理机构从事基金相关业务的人员。二是私募（含创业投资）投资基金管理机构的法定代表人、执行合伙人或其指定代表人、合规风险控制人等高级管理人员，以及从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管人中从事基金相关业务的人员。四是在基金服务机构从事基金相关业务的人员。五、法律、行政法规、中国证监会、协会规定的其他需要取得专业资格的人员。\n
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2. 问：如何申请注册基金资格？\n
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答：从业人员通过所在机构向协会申请注册基金执业资格。《实施规定》修订后，基金从业资格的取得方式扩大到以下五种类型：一是基金从业人员考试。根据您所从事的业务类型通过考试科目。二是资质。取得证券执业资格的人员或具有相关境外执业资格的境外人员，免考基金执业考试专业科目。三是对工作经验的认可。私募股权（含创业投资）基金管理人具有10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经验的高管，免考基金从业人员考试所有科目。四是“学术认可+考核”。取得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的，免考基金就业考试所有科目。在申请注册资格前，相关人员应通过其所在机构或具有资质的地方基金行业协会和其他协会认可的其他机构的考核。五是“专项培训+考核”。部分在“专项培训+考核”试点初期取得临时资格的商业银行基金销售人员，可在临时资格有效期届满后申请转为基金资格，并完成30小时的后续职业培训。\n
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通过从业经验认定和“学历认定+考核”免考基金就业考试所有科目的人员，自首次完成职业资格登记之日起60日内，完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德内容不少于5学时。\n
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3、问：协会对相关机构开展应知应知、应知的评估有哪些要求？\n
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答：第一，适用范围。从事各类基金业务的境内人员，经各类机构聘用，通过“学历认定+考核”方式免考基金从业人员考试全部科目的，应首先通过所属机构或当地基金行业协会等协会认可的其他符合要求的机构考核， 然后申请注册基金从业人员资格。\n
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二是考核内容。协会制定并定期更新考核大纲和试卷，提供在线考核平台。考核内容分为证券类和私募类，包括基金法律法规和职业道德，以及证券投资基金或私募股权投资基金的基本知识。\n
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三是考核形式。应当知道，考核应通过协会指定的系统在线完成，考核应由协会认可的机构或协会认可的其他机构（如当地基金业协会）在有资质的场所进行，考核应由个人申请进行。\n
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四是组织要求。机构应当指定专门场所作为考场，配备监考员、监考员等管理人员，并搭建能够覆盖所有考核人员的监控摄像头。机构应当妥善记录、保存现场照片、处理视频、签到表等资料，备日后参考，保存期限不少于10年。\n
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五是监督责任。人员所属机构和组织应当知晓、应当考核的其他机构应当承担主体责任，建立健全应当知晓、应当考核的考核管理制度，指定领导部门负责组织管理工作，对违反规章、纪律的及时向协会报告， 确保考核工作规范有序开展。人员所属机构合规风险控制负责人承担监督责任。\n
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对于考核提纲、组织手册、流程指南等应知悉和考核的具体材料和要求，请各机构自2023年11月27日（星期一）起查看员工管理平台发布的相关通知。\n
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4、问：协会对相关机构开展考核有哪些应知、应考核的管理措施？\n
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答：协会将在巩固机构组织管理职责的基础上，加强对应知应考核的管理和监督，不定期以现场或非现场方式对考核的组织规范进行检查。机构未按规定履行考试机构职责的，协会将视违规情节轻重给予取消现场考核结果、暂停受理相关业务等自律管理或纪律处分措施;行业内采取自律管理或谴责、公开谴责、列入黑名单、取消从业资格等惩戒措施，并应告知考核情况、“专项培训+考核”、禁止基金从业人员考试1至3年。\n
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五、问：《实施规定》修订后，国家有关对外开放政策的执行情况有哪些变化？\n
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答：根据国务院关于复制推广自贸试验区改革试点经验的决定，《实施规定》修订后，境外基金从业人员资格认定相关办法已推广至全国，即在中国境内从事基金业务的境外从业人员， 具有境外基金相关资质并通过基金执业考试法律科目的，可通过所在机构向协会申请注册基金资格。\n
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6、问：《管理办法》对员工有哪些规范性要求？\n
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答：为贯彻落实“诚实守信、正义利利、慎重审慎、诚信创新、遵纪守法”的要求，《管理办法》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统规范，主要包括：\n
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首先是在考试和评估方面。参加基金专业考试、专项考核，不得有作弊、扰乱考场秩序、考试考核作弊等违纪违规行为。\n
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二是在专业资格的管理上。资格登记、个人信息变更、职业资格注销，应当按要求及时处理，在注册资格或者办理相关业务时，不得提供虚假身份信息、工作经历、资格证书等虚假材料或者隐瞒相关信息，不得以弄虚作假等不正当手段办理相关业务。 贿赂，或者以规避监督或者自律管理为目的，与中介机构非法合作。\n
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三是后续培训。从业人员每年应当完成不少于15学时的有关法律法规、职业道德、职业技能的后续职业培训，其中不少于5小时的职业道德后续职业培训，自首次注册专业资格的次年起，或者从重新注册的当年起完成。通过从业经历认定和“学历认定+考核”方式免考基金就业考试所有科目的人员，自首次注册专业资格之日起60日内完成15小时的后续职业培训。从业人员可以选择参加协会组织的面授和远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授和远程培训，也可以选择参加当地基金行业协会或协会认可的其他机构组织的面授培训，成为协会特约会员。\n
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第四，在职业操守方面。应当遵守忠诚义务、审慎义务、遵纪守法义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞争义务和保密义务，不得滥用职权、商业贿赂、不当言论、 干扰监督，背离社会主义核心价值观，违反职业道德和社会公德。\n
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7、问：协会对违反《管理办法》的行为将采取哪些处罚措施？\n
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答：对从业人员违反行为规范的，协会将视情节轻重，采取谈话提醒、书面警告、要求其参加合规教育等自律管理措施，或采取警告、行业内训诫、公开训诫、禁止从事相关业务、列入黑名单等纪律处分措施。 以及取消基金资格。其中，员工违反职业道德和社会公德，情节严重，社会影响恶劣，造成重大不良社会影响的，协会将从重处理。\n
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对未按规定履行员工管理主体责任的机构，本会将根据具体情况，视情节轻重，采取谈话提醒、书面警告、限期要求改正等自律管理措施，或在行业内给予警告、训诫等惩戒措施。 公开谴责，限制相关经营活动。同时，协会将按照有关规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行严肃处理。\n
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8、问：协会今后将采取哪些措施加强员工自律管理，提高员工队伍素质？\n
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答：协会将积极推动《管理办法》和《实施条例》的实施，在员工任用和管理中巩固机构主体责任，通过定期检查+抽查等方式对机构人事管理情况进行核查。同时，加强员工诚信信息管理和使用，采取以机构诚信为依据的差异化自律管理，提高事中事后精准管理水平，加大对违章违纪、不道德、失范、损害基金业声誉的自律惩戒力度。通过扩大培训认可范围、建立培训师库、丰富培训内容等措施，进一步优化后续培训质量，完善员工后续培训，持续提升员工合规意识和职业道德。\n
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9、问：《实施条例》颁布实施后，协会是否还会组织基金从业人员考试？\n
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答：协会将根据社会和行业的需求，制定年度考试工作计划。具体考试安排请关注协会官网公布的考试公告。\n
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问题解答\n
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近日，协会发布了修订后的《证券期货经营机构投资管理人登记规则》（以下简称《登记规则》）。为便于行业机构和从业人员准确理解，协会解答相关问题。\n
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1. 问：《注册规则》中的投资管理人有哪些？\n
\\n答：《登记规则》所称投资管理人员，是指在公募基金管理机构中负责公募基金管理业务的基金经理，在证券期货经营机构中负责私募资产管理业务的投资经理，或者投资\n
负责年金、养老金、社保基金等投资管理业务的管理人员，以及在上述机构实际履行相应职责的人员。\n
\\n\n基金管理公司
、证券公司子公司负责私募股权投资基金管理业务的投资管理人员参照本规则执行。\n
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2、问：修订后的《登记管理办法》在哪些方面加强了投资管理人的自律约束？\n
\\n答：一是证券期货经营机构从事私募资产管理或投资管理的投资管理人\n
纳入《自律规则》适用范围的，对证券期货经营机构投资管理人员实行全素质职业行为的自律管理。二是细化投资管理人员的资格、办理程序、办理材料等注册条件，从进入端强化机构和投资管理人员服务长期基金的能力。三是强化了对投资管理人员流动合理、稳定的要求，强化了基金管理人在募集期、封闭期、现有已设立公募基金产品管理不满一年的辞职、变更的管理要求，以更好地维护产品投资操作的稳定性，保护股东的合法权益。四是进一步明确了机构在投资管理人员的制度建设、流程处理、日常管理等方面应承担的责任，巩固了机构主体的管理责任。\n
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3、问：修订后的《注册管理办法》对基金管理人的主要要求是什么？\n
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答：一方面要具备基金执业资格，符合投资管理、投资研究等业务从业年限要求，且近一年内曾在金融机构从事过相关工作，符合诚信合规相关要求，并通过了协会组织的基金管理人证券投资法律知识考试。另一方面，养老目标基金、管理人产品、REITs基金等专项产品的管理，在满足上述要求的基础上，还应具备相应的经验或投资业绩要求。\n
\\n这\n基金经理的
任免应当及时办理基金经理职务登记和基金经理辞职的注销。基金管理人管理的公募基金产品调整或者安排基金经理兼任私募资产管理计划投资管理人的，应当及时办理基金管理人变更备案。\n
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4. 问：修订后的《注册规则》对投资管理人的主要要求是什么？\n
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答：一方面要具备基金从业资格，符合多年投资管理、投研、投资咨询等相关业务从业经验要求，符合诚信合规相关要求。另一方面，管理人中担任管理人产品的投资管理人，应当在满足上述条件的基础上，还应当具备相应的经验和投资业绩要求。\n
\\n这\n投资经理的
任免，应当及时办理投资经理职务登记和辞退。\n
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关于印发修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告\n
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中国基金会协会〔2023〕23号\n
\\n\n为加强从业人员
自律管理，规范从业人员职业行为，促进基金业机构合规稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）修订了《基金从业人员管理办法》和《基金业从业人员管理办法实施事项规定》。基金从业员的管理。经报中国证监会备案，经协会理事会审议通过后，特此公布，自公布之日起施行。\n
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特此公告。\n
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一、基金从业人员管理规则\n
\\n2.解释\n
修订《基金从业人员管理办法》\n
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三、《基金从业人员管理办法》实施有关事项规定\n
\\n4.解释\n
修订《基金从业人员管理办法》实施有关事项的规定。\n
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十一月24 2023\n
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附件1：\n
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附件2：\n
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附件3：\n
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附件4：\n
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