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其中，中金公司、国都证券、中信建投被罚款，违规行为均与内控和风险控制不完善有关。 中泰证券、海通证券、中信建投作为格力地产债的主承销商和受托管理人，在执业过程中因多项违规行为被罚款。
值得一提的是，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚款，其中不乏多家龙头券商。
中金公司、中信建投、国都证券被罚款
北京证监局对中金公司、中信建投、国都证券作出罚款。 3家券商的具体违规行为虽然有所不同，但都集中在内部控制和风险控制不完善上。
具体而言，中金公司存在自营账户与投顾账户交易、利益冲突管理不到位、场外期权业务经营不审慎、子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范等问题。 北京证监局表示，这反映出中金公司未能有效落实合规管理、内部控制不完善。
中信建投存在开展场外期权和自营业务不够审慎、员工管理不到位、公司治理不规范等问题。 北京证监局表示，这反映出中信建投未能有效落实合规管理、风险管理和内部控制。
根据相关规定，北京证监局责令中金公司、中信建投认真整改上述问题，并自监管措施决定之日起一年内每三个月进行一次内部合规检查，并进行内部合规检查。每次检查时进行内部合规检查 10个工作日内，向北京证监局提交合规检查报告。 与此同时，时任中金公司分管上述业务的高级经理丁伟因对上述违规行为负有责任，被发出警告信。
同日，中信建设投资公司北京望京证券营业部证券经纪人刘姣也因在职期间代客开户，被北京证监局出具警告信。
国都证券存在公司廉洁从业内控制度不完善、部分业务活动费用未制定内部规定和标准、工作制衡和内部监督不到位、事后追究相关责任人责任等问题。
北京证监局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施，并自收到决定之日起3个月内提交书面整改报告。 国都证券总经理杨江泉、时任综合管理部总经理孙冠南因对上述违规行为负主要责任，被给予警告信。
格力地产债券承销违规 3家券商被罚款
广东证监局当天也开出多张罚单，涉及海通证券、中信建投、中泰证券，均与未履行格力地产相关主承销商、受托管理人职责有关。债券。
其中，海通证券作为格力地产债“21格地02”、“22格地02”的主承销商及受托管理人，未能对库存周边个别楼盘开盘价低于市场价的情况进行认真分析核实。项目底价； 在“22歌地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值评估进行持续关注和尽职调查； 没有为咨询和审计机构提供工作底稿； 未披露发行人重大损失的中期受托管理事务报告； 发行人纠错事项披露，临时受托管理人管理事务报告未及时披露。
中信建投作为格力地产债“23格地01”的主承销商及受托管理人，未留下咨询、审计机构工作底稿不足，未出示发行人管理层约谈记录，未披露发行人重大损失情况。临时受托人。 管理事务报告不符合有关规定。
中泰证券作为格力地产债“18格地01”、“18格地02”、“18格地03”、“19格地01”的主承销商及受托管理人，未能分析核实格力地产债不存在价格下跌的情况。库存。 不严谨，未向咨询审计机构编制工作底稿，未披露发行人重大损失临时托管事务报告，未及时披露发行人调查事项临时托管事务报告，不符合相关规定。
最终，广东证监局采取行政监管措施，责令中泰证券、海通证券改正，并向中信建投出具警告信。
同日，广东证监局还对华英证券两名保荐代表人周某利、苏某华发出警告信。
广东证监局表示，经调查，华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券的保荐人，未制定持续督导现场检查工作方案，内部质量控制不完善，未按规定执行履行持续督导职责。 搜语仔细核实了特大资金交易的真实性，未能有效识别搜语特的关联交易等问题。 广东证监局认为，两名保荐代表人对上述违规行为负有责任。
4月逾10家券商被罚款
新疆证监局当天也对证券行业违规行为采取了行动。
据新疆证监局通报，经查，海通证券乌鲁木齐友友北路证券营业部为他人使用客户相关证券账户提供便利； 未能及时重新评估客户的风险承受能力，并提供与投资者当时风险承受能力不匹配的融资。 苗某在销售部任职期间，直接参与上述违法行为，并负有责任。
新疆证监局最终决定采取行政监管措施，对上述业务部门及苗某发出警告信。
一天之内，多家券商被罚款，体现了监管的“棘手”和棱角态度。 算上前述罚款，4月份以来已有10余家券商及营业部被罚款，20余名相关员工也受到罚款。
值得一提的是，中信证券、华泰证券、中信建设投资公司、中金公司、海通证券、银河证券等龙头券商均被开出罚单。
从违规类型来看，罚款数量最多的是合规风控违规，其次是投行业务，主要是定向增发项目和债券承销。 从涉及业务来看，罚款范围不仅涵盖经纪、投行、自营、信贷等传统业务，还涵盖场外期权、境外业务。
同时，对于违法行为，不仅对涉事机构进行处罚，而且对相关责任人也将追究责任。 例如，4月26日，河南证监局开出8张罚单，指出中原证券存在5项重大违规行为，7名相关负责人也被处以罚款。
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