财经新闻网消息：
“强监管”全面落实，又一家上市券商被罚！
4月12日晚间，华西证券发布公告称，已收到江苏证监局事先通知，拟采取暂停保荐业务资格六个月的监管措施。
具体事项方面，华西证券在金铜铃（维权）2019年非公开发行股票保荐项目的实践中涉嫌违规，包括涉嫌未尽职调查、发行股票上市保荐等写给特定对象的信。 记录等
违反与金融相关的通灵项目
华西证券将暂停保荐业务
首先我们来看一下华西证券本次的违规行为。
江苏证监局指出，华西证券部在金铜铃2019年非公开发行股票保荐项目实践中涉嫌存在以下违规行为：涉嫌尽职调查工作不勤勉，向特定对象出具股票上市保荐书存在虚假记录。 ; 持续督导阶段出具的相关报告涉嫌虚假记载； 持续督导现场检查工作疑似落实不到位。
据了解，金铜铃于2019年底公布非公开股票发行计划，拟募集不超过8亿元用于补充流动资金和偿还银行贷款。
2020年7月，金铜灵公告称，因非公开发行股票需要，公司聘请华西证券担任2019年非公开发行股票保荐机构，并签署相关保荐、承销协议与华西证券。 该项目于2021年2月启动，此后负责该项目的两名保荐代表人因工作变动离职，由华西证券委派的其他保荐代表人负责继续督导。
2023年4月，金通灵公告称，在2022年度财务报表编制过程中，因前期业绩损失金额过大，对公司财务状况进行了自查，发现前期重大错误并予以纠正。并进行了追溯调整。 经追溯调整，金铜灵减少2021年初未分配利润合计4.68亿元，2021年度净利润由1986.3万元调整为-4804.57万元。
2023年6月，金铜灵被中国证监会立案调查。 今年1月，江苏证监局行政处罚正式实施。 经查，金铜灵自2017年至2022年连续六年虚增、减少利润，合计金额分别占公司2017年已披露利润总额的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%。每年（绝对值）。 11.83%，导致公司当年年报存在虚假记载。
最终，金铜灵被责令改正，给予警告，并罚款150万元； 当时的几名“董事、监事、高级管理人员”也受到警告和罚款。
上市公司被罚款后，中介机构也难逃责任。 此次，江苏证监局拟对华西证券保荐业务资格采取为期6个月的监管措施。 同时，负责金铜铃项目的两名保荐代表人被采取监管措施，视为不适当人选，不得担任与证券公司证券发行上市保荐业务相关的职务或实际履行上述职责——两年内提到的职责； 两名保荐代表人继续督促采取出具警告信的监督管理措施。
华西证券：深表歉意
会深刻吸取教训
针对此次暂停保荐业务六个月的情况，华西证券表示，将深刻吸取教训，认真反思，加强管理，完善和完善投行业务内控机制，持续提升投行业务质量商业。
华西证券表示，公司将深入落实严格控制发行上市准入、提高上市公司质量、建设一流投行等要求，切实履行资本市场“把关人”职责，不断提高服务实体经济的能力。
回首2022年12月，证监会组织对8家证券公司投资银行内控和诚信建设情况进行现场检查，华西证券位列其中。 2023年9月，证监会对华西证券采取行政监管措施责令改正，并对时任投行业务负责人、时任质控部负责人给予警告信。
经查，华西证券内部控制独立性不足。 质量控制部门负责人担任本次IPO项目的保荐代表人，参与质量控制审批。 有些内部控制意见未得到回应、未得到落实，或未经审查而修改后对外提交。
华西证券表示，专项现场检查以来，公司认真对待检查中反映的问题，梳理投行项目，立即实施整改，开展严格务实的整改工作，主要包括：
一是严格问责，追究责任。 对相关人员、相关业务、质控、内审等部门进行了问责，健全了内部责任追究制度，进一步强化责任追究。
二是提高立场，强化认识。 公司多次组织各级人员开展专题学习培训，增强风险意识和专业能力。
三是完善分工，完善机制。 建立符合监管要求、适应市场竞争和业务发展需要的组织管理体系，持续完善各环节业务流程和制度体系。
四是优化队伍，提升能力。 更加注重干部队伍的专业素质和管理理念，调整相关业务、品管及内部核心部门负责人，剔除一批专业能力不达标的业务人员，巩固品管人力基础。
对于暂停保荐业务的影响，华西证券表示，据初步统计，2023年公司保荐业务资格相关业务收入约为3500万元。 该事件对公司2024年及后续年度经营的影响存在不确定性。 公司对给投资者及社会各界带来的困扰深表歉意。
此外，3月，华西证券公告称，公司副总经理黄明因个人工作原因申请辞职，辞职后将不再担任公司任何职务。
截至4月12日收盘，华西证券股价为7.09元/股，当日跌幅1.95%，总市值186亿元。
近期，监管不断释放出全面从严监管的信号。 证监会主席吴清在接受媒体采访时表示，将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实“棘手”、棱角化监管。 机构监管要推动回归本源、做优做强，进一步夯实“把关人”责任，引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提高合规水平、专业服务能力和核心竞争力。
4月12日晚间，中信证券、海通证券两家头部券商双双发布公告称，已收到证监会立案通知。 从涉案原因看，两家公司在相关主体违反限制性规定非公开发行中核钛白股票2023年过程中均涉嫌违法违规。
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