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这家数百亿私募控股的期货公司在过去几年中多次收到监管罚款，涉及的问题可谓多种多样。 在金融高质量发展目标指引下，行业监管不断完善，各类违规行为日益凸显。
4月3日，深圳证监局官网发布最新监管决定，责令对先锋期货采取整改措施。
深圳证监局在决定中表示，经调查，先锋期货在二级交易系统（以下简称系统）管理中存在以下问题：上线前系统功能测试不充分，无法进行操作信息技术系统服务组织的系统行为的变化。 监控、未能有效保护客户信息等。
深圳证监局指出，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十条、第九十一条第一款、第九十三条第一款及《证券期货条例》的规定。 《工业网络与信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十六条第一款、第三十二条的规定。 根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《证券期货业网络与信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，决定对先锋期货采取责令改正监管措施。
深圳证监局要求先锋期货应增强网络与信息安全意识，加强信息系统管理，建立重要信息系统上线和变更的审核、测试和监控机制，完善交易者个人信息保护制度，有效保障信息系统安全运行。 先锋期货应当自收到决定书之日起15日内，追究相关责任人员的内部责任，并向深圳证监局提交书面整改报告。
控股股东是百亿私募股权公司，多次被罚款
中国期货业协会披露的信息显示，先锋期货注册资本为1.5亿元。 公司第一大股东为上海和盛资产管理有限公司（和盛资产），持股比例为90.91%。 投资时间为2018年5月。据先锋期货官网显示，该公司成立于1993年3月，自新控股股东和盛资产入主以来，公司发展迅速。 客户保证金规模突破40亿元，资产管理业务规模突破12亿元。 。
值得注意的是，和盛资产是国内知名的百亿私募股权公司。 公司成立于2011年，2014年成为国内首批（50家）在基金业协会注册的私募基金管理人之一。 是国内领先的信用公司。 债务研究和投资组织。 和盛资管的产品主要为债券型固定收益产品，主要投资于证券交易所和银行间市场上市交易的信用债券。
从过去几年来看，先锋期货多次受到监管部门的处罚。 仅深圳证监局就已3次向其发出监管决定书。
2022年3月，先锋期货被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。 深圳证监局经检查指出，先锋期货中介管理存在未全面落实现场检查整改要求、中介制度不完善、中介行为管理不到位、对中介客户异常交易监控不到位等问题。 上述问题反映了先锋期货内部控制管理不完善，深圳证监局决定对先锋期货采取出具警示函的行政监管措施。
去年8月，深圳证监局宣布对先锋期货采取责令改正的决定。 深圳证监局表示，经检查，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未能对互联网营销活动实施有效管控，体现了公司在经营管理上存在缺陷。内部控制。 深圳证监局决定对先锋期货采取监管措施，责令改正。
去年9月，福建证监局发布公告，对先锋期货福州营业部发出警告信。 经查，该营业部存在不少问题，包括营业部负责人为期货融资提供便利、获取不当利益、营业部部分员工存在诚信问题等。
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