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《每日经济新闻》记者对中国证监会及各地证监局官方网站、上海、深圳、北京三大证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证交所披露的信息进行了综合统计。行业协会、中国人民银行及其分支机构。 按罚款生效日期计算，2023年第三季度，证券行业共收到104起罚款（包括券商、分支机构和员工），涉及券商46家。 其中，华西证券、光大证券分别有7家、6家。 此外，国融证券、中航证券、浙商证券、国信证券各有4家证券涉案。
从罚款指向领域来看，104笔罚款中，涉及经纪业务38笔、投资银行业务31笔、研究业务14笔、反洗钱业务11笔。 此外，信息技术、从业人员股票交易、资产管理业务、自营业务、公司治理等领域也有少量罚款。
经纪业务：客户回访、“无证经营”是罚款重点
据记者查阅，涉及经纪领域的38起罚款主要体现在客户回访和投诉机制不足、“无证上岗”、适当性管理不到位、为他人提供融资便利、客户招募管理不到位等情况。
客户服务回访是服务人员管控和风险管理的必要抓手。 然而，随着券商竞相开户，一些券商忽视了客户回访和客户投诉处理。 据记者统计，今年三季度，8家券商或分支机构存在客户回访、投诉处理不到位等问题，涉及第一创投、光大证券、恒泰证券、银河证券、方正证券、华鑫证券申万宏源证券等
例如：光大证券广东分公司管理的云浮新兴梨园路证券营业部未按要求及时报告客户集体投诉； 恒泰证券客户回访制度执行不到位； 银河证券日照威海路证券营业部未能及时发现并纠正客户回访中存在的问题； 申万宏源证券吉林分公司证券经纪人档案中未记录客户投诉及处理情况。
此外，对“无证上岗”的罚款也在逐步增加。 据记者统计，今年三季度，已有5家券商分支机构或员工被指“无证上岗”，涉及第一创投、中银证券、中信建投、华鑫证券等。 例如，中银证券唐山新华岛证券营业部就有未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工为客户提供投资建议。 同时，部分员工未取得基金从业资格向客户销售基金。
同样，因适当性管理不力而被罚款的情况也不时出现，其中包括申万宏源证券、华鑫证券等分支机构。
投行业务：证监会开出13张罚单引起轰动
据记者了解，今年三季度，监管机构在投行领域共开出31张罚单，其中涉及中德证券3张； 涉及长江承销保荐人、民生证券、中天国富、国信证券、华西证券、华西证券、华创证券、东北证券各有2起。值得一提的是，这31起罚款中，包含了28名受托人。
记者注意到，9月6日，证监会在投资银行领域开出13张罚单，引起轰动。 这13起罚款涉及中德证券、华创证券、华西证券、华西证券、国信证券、中天国富等6家券商。 。
进一步看，上述券商罚款的内容大体包括六个共同特征。 一是内部控制缺乏独立性，包括中天国富、国信证券、华西证券等； 二是核心意见未能跟踪落实，包括中天国富、国信证券、华西证券等； 三是项目退出，其中包括西部证券。 天国富、华创证券、中德证券； 第四方面是薪酬考核和延期支付，包括中天国富、国信证券、西部证券、华创证券等； 五是聘请第三方及诚信从业人员，包括中天国富、国信证券、华西证券、华西证券、中德证券等； 第六是问责，包括国信证券、华西证券。
就保险代理人而言，被罚款的28家代理人中，东北证券一次性占了5家。 9月27日，深交所对豫钻石2016年非公开发行股票项目的5家保险代理人发出通报批评及处罚通知。
反洗钱：3家券商被罚款
今年三季度，证券行业共收到11起反洗钱罚款，涉及中航证券、华西证券。
今年8月，中国人民银行南昌中心支行称中航证券存在三项重大违规行为，即未按要求履行客户身份识别义务； 未按照要求提交大额交易报告或者可疑交易报告的； 以及身份不明的顾客。 贸易。 因此，中航证券被罚款150万元。
与此同时，中国人民银行南昌中心支行还对时任中航证券总会计师（财务总监）杨某伟、时任中航证券总经理王某宇分别处以4.5万元、2.5万元罚款。中航证券信息技术部.
今年9月，中国人民银行四川省分行表示，华西证券未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告。 因此，华西证券被罚款35万元。
同样，中国人民银行四川省分行还对时任华西证券信息科技部副总经理王成成、时任华西证券运营管理部（零售）总经理吴金友、时任华西证券合规与法律部反洗钱负责人。 监控站工作人员何前万各被罚款3万元。
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