全面落实“强监管”,又有上市券商遭罚!首先来看此次华西证券存在的违规问题。此次江苏证监局拟对华西证券采取保荐业务资格6个月的监管措施。同在4月12日晚间,中信证券、海通证券两家头部券商均发布公告称,收到证监会立案告知书。