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在上市公司层面，一个月以来共有25家上市公司被证监会立案调查，平均每个工作日都有一家上市公司被立案。除了对上市公司层面的监管，多起案件出现涉事企业和中介机构“一案多查”的局面，并对机构和人员进行“双罚”。监管层对中介机构的强监管范围不止于财报审计。
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财务造假和欺诈发行是资本市场的毒瘤，也是监管部门重点打击的行为，坚决让违法者“牢底坐穿”，让造假者倾家荡产。
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近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。
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一是强化立体化追责，让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”。对于欺诈发行等严重损害投资者利益的违法行为，坚决重拳打击，让其“倾家荡产、牢底坐穿”。对参与造假的中介机构一体追责，让其痛到不敢再为。如紫晶存储欺诈发行案中，实现了对“首恶”立体式追责。
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会议强调，要积极会同有关方面以更大力度统筹抓好稳定市场各项措施的落实落地，稳预期、稳信心，坚决防范市场异常波动。证监会部署维护资本市场稳定工作：依法严厉打击恶意做空等重大违法行为
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中核钛白（）晚间公告，4月19日，公司实际控制人王泽龙收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。2023年3月9日，中核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期为2023年3月9日至9月8日。
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5月15日，证监会发布了多则操纵市场的罚单，其中一则就指向违规操纵基金产品获利。操纵期间，张明利用资金优势连续买卖上述基金，并在自己控制的账户间对倒。从其操纵行为对基金二级市场价格的影响来看，操纵期间，有16只LOF基金二级市场价格涨幅与同期基金净值涨幅的偏离度超过20%。
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9月3日，中国证监会首席律师焦津洪在2023中国国际金融年度论坛上表示，近年来，证监会强化资本市场监管执法，“零容忍”打击违法违规行为，持续净化市场生态，坚持抓早抓小，强化日常监管。证监会首席律师焦津洪：完善的法治是提振投资者信心的基础证监会首席律师焦津洪：中国特色证券民事赔偿体系已基本形成
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在当下A股上市公司增持回购的大潮中，“忽悠式回购”的行为格外扎眼，典型案例是合纵科技在12月3日被证监会立案调查。监管部门对我乐家居股东于范易等人的立案调查结果，也在一周后快速落地。
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加强监管、防范风险是金融高质量发展的重要保障。今年以来，政策端频频发力，监管部门加大资本市场打假力度，重拳净化市场生态。中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。“当前资本市场风险还体现在市场风险、信用风险、流动性风险等方面。
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2017年5月8日，账户组持有贵绳股份股票首次超过5%，章某未按规定将账户控制关系及合计持股情况告知贵绳股份，未及时履行报告和披露义务且未停止交易。账户组在限制期内转让贵绳股份亏损。
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2023年，支付行业迎来首个行政法规，包括头部支付公司在内的多家机构收到巨额罚单，多家机构在五年一次的牌照续展中未能续期。相比2022年，2023年央行及其分支机构对辖内支付机构开出的罚单金额大幅增加，合计开出了9张金额超过千万元的罚单。巨额罚单频现，力度空前
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公司原董事长祁绍斌，对雪松信托违规审批债券质押式回购交易的违法行为负直接责任，被处以警告及罚款10万元的行政处罚。信托报酬收入同比下降超60%雪松信托2022年财报显示，公司信托报酬收入为2.雪松信托表示，受信托资产规模下降影响，报告期内公司营业收入、净利润出现下降。至于亏损原因，雪松信托在年报中解释称，该公司利润亏损主要是中江信托时期历史遗留风险资产减值增加，及信托报酬收入减少综合影响所致。
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这是我国私募投资基金行业首部行政法规，传递出支持发展与强化监管并举的政策信号，将进一步促使私募基金业务活动朝着更加法治化、规范化的方向发展。《条例》的发布既是健全私募基金监管基础性法规制度的标志，也是促进行业高质量发展进入新阶段的标志，对行业具有里程碑意义。这有效夯实了私募投资基金的法治基础，有利于私募投资基金以及整体资管行业的高质量发展。
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另一方面，《条例》在加大违法违规行为惩处力度、丰富事中事后监管手段，以及明确市场化退出机制等方面也作了系统规定。此前，私募行业依据的主要监管规则是2014年发布实施的《私募投资基金监督管理暂行办法》，其中规定了处罚要求，但罚款上限仅3万元，私募行业违法违规成本相对较低。
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近期来看，包括对内幕交易的立案和处罚、对信息披露违法违规的处罚力度显然在加码。近期虽也有财务造假案件披露，但相较内幕交易和信披违规，数目极少。12月6日，ST美讯公告称，因公司涉嫌信披违法违规，证监会决定对公司立案。公司涉嫌信披违法违规，广东证监局拟决定对公司给予警告，并处以300万元罚款。
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2005年至2018年，葛某宝犯罪集团在西安市实施多起黑社会性质组织犯罪，牟取大量非法收入。（二）远离洗钱违法犯罪活动危害二是要勇于举报涉黑涉恶违法犯罪活动。让我们一起努力，积极营造“全民反洗钱”社会氛围，有效筑牢洗钱风险防线，保障人民群众合法权益不受侵害，共同守护平安幸福生活。
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近日，按照党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的总体要求，证监会对“我乐家居”大股东于范易及其一致行动人违规减持股票行为立案调查，迅速查明违法事实，从重从快追究行政法律责任，并向相关当事人送达了《行政处罚事先告知书》。2023年9月5日至9月6日，于范易及其一致行动人将上述股票全部减持，未在减持比例到达5%时依法停止交易，后续违规成交金额1.
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根据告知书，思创医惠涉嫌通过全资子公司医惠科技有限公司，与杭州闻然信息技术有限公司等主体开展虚假业务等方式，2019年累计虚增营业收入3492.由于思创医惠的欺诈发行违法行为，根据《证券法》第一百八十一条第一款的规定，浙江证监局拟决定：一、对思创医惠科处以非法所募资金金额8.这里就想问一句：思创医惠到底是涉嫌违法犯罪，还仅仅是违反了行政规定？
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经中共中央批准，中央纪委国家监委对中国银行股份有限公司原党委书记、董事长刘连舸严重违纪违法问题进行了立案审查调查。
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历任深圳市规划国土局土地投资开发中心总工程师、主任；深圳市建筑工务署土地投资开发中心主任、总工程师；深圳市光明新区党工委委员、管委会副主任；深圳市轨道交通建设指挥部办公室主任，市交通运输委员会党组副书记；深圳市交通运输局党组副书记、一级巡视员，市轨道交通建设指挥部办公室主任。
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除马林波、孔发龙外，中国农业银行吉林省分行原高级专家陆俊波也于18日被“双开”。除马林波、孔发龙外，中国农业银行吉林省分行原高级专家陆俊波也于18日被“双开”。4月28日，中国农业银行安全保卫部原总经理杨国月被双开；9月20日，中国农业银行国际金融部原巡视员刘燕忠被双开。
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同时，还要求各地坚决清退不符合要求的生产经营者，严厉打击制假售假等各类违法违规行为。颜江瑛强调，下一阶段，全国食品药品监管系统将进一步抓好三个方面：一是加大案件查处曝光力度，锁定一批案件线索，一查到底，决不放过。加强对网上售药行为的监测，与相关部门配合坚决整顿、关闭、曝光一批违法售药网站。
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“山东省纪委监委网站”微信号10日消息，日前，经青岛市委批准，青岛市纪委监委对青岛城市建设投资(集团)有限责任公司原党委副书记、总经理臧毅杰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。
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12月4日，在第十个国家宪法日之际，上海证监局联合上海金融法院选编了10件涉私募基金典型案例对外发布，以进一步引导私募基金行业合法合规经营，维护资本市场秩序，促进私募基金行业高质量发展。
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