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在全面加强监管、防范化解风险的主基调下，据Wind统计，9月初以来的100天内，已有43家A股上市公司被证监会立案调查。 非法减持、“热点”、“愚蠢回购”等一系列影响市场平稳运行、侵犯投资者合法权益的重点案件被列入其中。 同时，从新公布的处罚结果来看，监管部门加大执法力度、提升查处效率的态势逐渐显现。
业内人士表示，随着注册制的全面实施，证券监管不断加强。 同时，行政、刑事、民事综合问责制度的不断完善，有利于进一步规范资本市场健康可持续发展，积极提振投资者信心。
长期以来，违规减持一直是上市公司监管的重点领域。 近两个月来，罗欣药业、飞凯材料、隆基绿能、威迪股份等多家上市公司股东均收到因此类事项投诉。 中国证监会立案通知书。 以维迪股份有限公司股东陈振华为例。 早期公告显示，陈振华在窗口期非法买卖公司股票。 7月4日至7月10日，减持公司约2%股份，交易金额超过4000万元； 控股股东罗欣药业罗欣控股减持股份超过5%，但未披露。
互动平台上的“热点”行为也持续受到监管层的关注，思美传媒就是最新的案例。 “抖音超市目前是我们公司运营的。” 11月27日中午，四美传媒对抖音超市的选择性回复，刺激公司股价收于涨停。 11月29日，该公司立即受到中国证监会立案调查。 此前，深交所、浙江证监局向公司发出《关注函》和《警示函》。
在当前A股上市公司增持回购浪潮中，“假回购”行为尤为引人注目。 一个典型案例是合纵科技于12月3日被证监会立案调查。去年，合纵科技公告称拟以2000万元至4000万元回购股份。 回购期限将于一年后到期。 合众科技未实施回购，理由是优先满足生产经营的资金需求。 北京证监局已责令合纵科技按整改期限整改并完成相关回购事项。
上述典型案件总体具有严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵犯投资者合法权益的特点。 今年11月底，证监会稽查局在学习贯彻中央金融工作会议精神时表示，将打击违法违规行为与精准有效防范化解金融风险结合起来，依法严肃查处上述重大案件。
“严查处”不仅体现在执法力度雷鸣，更体现在查处力度雷厉风行、果断高效。 近百天公布的一批调查和行政处罚结果，给上市公司敲响了警钟。
苏达维奇立案仅五天，调查结果就公布了。 在互动平台上表示，“光刻机已出售给国内领先的芯片公司”，导致股价收盘上涨20%。 他后来澄清，他所指的“光刻机”并不用于芯片制造。 涉嫌信息披露违法立案仅5天，江苏证监局就完成案件调查，对公司给予警告，并处以150万元罚款。
对沃乐嘉股东于凡一等人的监管调查结果在一周后迅速得到落实。 因减持幅度过大，江苏证监局决定对涉案当事人进行严厉处罚，罚款、没收合计近5000万元。
*上周五公布调查结果的ST博天，因虚假记录面临被迫退市的“极刑”。 *ST博天被发现通过各种方式虚增或者减少营业收入和利润。 北京证监局直接批评“公司违法信息披露虚假记载时间长、虚假记载金额大、比例高，严重损害证券”。 《市场秩序》称，如果根据行政处罚决定认定的事实，*ST博天存在违法行为，被强制退市，公司股票将被终止上市。
浙江宇丰律师事务所李健律师表示，苏大维格、沃乐家立案到处罚通知仅用了一周时间，充分体现了证券监管部门对此类典型案件的高度重视和快速处理。 “亮剑”对市场有很好的警示作用。 另一方面，随着证券监管不断加强，上市公司“关键少数”的违法违规成本越来越高。 行政、刑事、民事综合问责体系的不断完善，有利于进一步规范资本市场健康可持续发展，积极提振投资者信心。
100天内43家公司备案，这是全面推行注册制后证券监管不断加强的一个缩影。 今年以来，上市公司共披露调查公告115起，大幅超过去年的总数。
在上市公司的各类违法情形中，涉嫌“具体重大事项披露违规”的仍是最多见，占比超过一半。 上海汉联律师事务所合伙人宋一新律师向记者解释，“A股市场目前采用的是以信息披露为核心的股票发行上市制度，因此监管部门也以此为出发点来实施监督。 事实上，监管部门对交易、操纵市场等违法行为的打击，也体现了对上市公司信息披露的法律要求。”
“活跃资本市场、提振投资者信心”，必须坚持“零容忍”执法，毫不动摇、毫不放松。 证监会近日在审计案件表彰奖励会上表示，将保持从严基调。 审计执法要“棘手”，重点是全面强化监管，依法查处欺诈发行、财务造假、市场操纵、违规减持等重大问题。 打击违法违规行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。
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