财经新闻网消息：
2017年5月至2021年11月，张某控制12个账户交易贵盛股份，合计持股超过5%，后来超过10%，最高持股达到10.46%。 但张某未及时履行报告和披露义务。 ，而且交易还没有停止。
证监局拟对其进行处罚。 张表示，损失已超过7000万元，预计整体损失将超过3亿元。 目前他正面临经济困难，申请减轻处罚金额。 证监局表示，财务困难不是减轻处罚的法定理由，当事人也未提供任何证明材料。 最终，证监局对其处以350万元罚款。
持股超过10%的未报告
张某实际控制使用“张”、“赵”等7人名下的12个证券账户（以下简称“账户群”）买卖贵盛股票。 上述账户中的所有交易均由张某决定并具体操作。
2017年5月8日，该账户集团持股贵盛股份首次突破5%。 张某未按要求告知贵盛股份账户控制关系及持股总额情况，未及时履行报告和披露义务，未停止交易。 。
2019年5月17日，账户集团持股比例超过10%。 2020年3月13日，持股最高达到10.46%。 2021年11月30日持股比例降至5%以下。
2017年5月9日至2021年11月30日，账户组持股比例每增加或减少5%，张某未通知贵盛股份并公告，也未停止买卖该股票； 期间每次交易增加，或减少1%，张没有通知贵盛股份并发布公告。
2017年5月9日至2021年11月30日，账户群合计买入2374.75万股，合计金额2.18亿元，合计卖出2390.99万股，合计金额2.03亿元，交易总金额4.21亿元。 该账户组在限售期间因转让贵盛股份而遭受损失。
湖南证监局认为，张某的上述行为违反了《证券法》第三十六条第一款、第六十三条的规定，构成违反《证券法》第一百八十六条、第十九条的行为。 第十七条第一项所列违法行为。
据悉，《证券法》第一百八十六条规定，违反本法第三十六条规定，在限制转让期间转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和规定的国务院证券监督管理机构。 有违法行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处有价证券等值以下的罚款。
《证券法》第一百九十七条规定，信息披露义务人未依照本法规定提交有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处人民币以下人民币以下罚款： 50万元但不超过500万元人民币。 以下罚款。
认为“当前经济困难”
当事人张某提出如下辩护意见：
首先，交易贵盛股票的目的是为了投资公司，交易过程中不存在操纵证券市场的情况。
其次，张认为该交易造成了巨额损失。 据统计，张某名下的中信证券及中信证券融资融券账户已损失超过7000万元。 据估算，整个账户组损失超过3亿元，损失金额远远超过预先通知中所述的交易金额之差。
第三，张军提到当前经济困难。 综上，张某申请减轻处罚数额。
未提供经济困难证明
湖南证监局经审查认为：
首先，张某操控多个证券账户长期交易贵盛股票，未按照规定履行信息披露义务，违反法律规定进行交易。 他关于交易不操纵证券市场的辩解与先前通知中确认的违法违规行为不符。 该事实无关，不构成减轻其在限制期内违法信息披露、非法传输责任的理由。
其次，张某实际控制12个证券账户买卖贵盛股票，其信息披露违法行为的处罚金额已达到法定最低限额； 限制期内违规转账的处罚金额与交易金额有关，与损失金额无关。 通知中账户组的交易金额由交易所计算得出，数据准确、完整。 此外，张某对预告中提到的“损失”的计算存在误解，损失金额并不等于购销金额的差额。 他声称其名下账户群遭受严重损失，但未提供材料证明。
三是证监局在确定处罚时充分考虑了当事人违法行为的性质、情节和危害程度。 经济困难不是减轻处罚的法定理由，当事人也未提供任何证明材料。
综上，湖南证监局对当事人的陈述及申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人配合我们调查工作的情况，根据《证券法》第一百八十六条、第一百九十七条第一款的规定，根据规定，湖南证监局决定责令张某改正，给予警告，并处限期内转让贵盛股份300万元罚款； 张某因违规披露股权变动信息，责令改正，给予警告，并处罚款50万元。 元好。
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