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9月3日,证监会首席律师焦金红在2023中国国际金融年度论坛上表示,近年来,证监会加强资本市场监管执法,对违法违规行为“零容忍”打击。持续净化市场生态,坚持早抓小事,强化日常监管。
他表示,今年以来,证监会开展上市公司财务“洗澡”专项整治,对32家公司展开调查。 公司治理专项行动圆满结束,发现问题整改率超过95%; 加强年报审计监督,235家上市公司年报被出具“非标准”意见; 加强对证券基金机构的现场检查,开展行业文化建设专项管理,在内部治理、绩效考核、员工管理等相对薄弱领域强化规范管理,尽快查处违法机构和机构严格人员责任。
焦金红表示,证监会成立打击资本市场违法违规行为协调工作组,加大重大案件协调力度,完善信息共享机制; 与公安机关联合开展情报主导侦查,成功查办一批引起广泛关注的大案要案。 建立最高人民检察院驻证监会工作机制,建立涉刑事移送案件同步抄送检察院机制。 2021年至2022年,将190件刑事移送案件同时移送检察院。
此外,他表示,证监会还加强了重大案件的处罚和重点领域的执法力度。 2021年至2022年,共查处上市公司财务造假、违法中介机构、债券虚假陈述案件1200余起,作出处罚决定700余起。 罚款、没收金额超过70亿元,禁止160余人进入市场。
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