财经新闻网消息：
“带刺唐”锋利棱角分明，监管重拳出击！ 从中核钛白实控人被立案调查到收到《行政处罚事先告知书》仅用了37天，处罚力度也远超预期。
中核钛白（）晚间公告称，4月19日，公司实际控制人王泽龙收到中国证监会下发的《行政处罚预告通知书》。
此前，王泽龙于2024年4月12日收到中国证监会下发的《立案通知书》，涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、违法信息披露等非法活动。 根据相关法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。
经中国证监会核实，2022年7月，中核钛白非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。 2022年7月至2022年8月，中信建投、中信建投向中核钛白实际控制人王泽龙推荐固定多空计划。 根据规划，“客户可以通过场外衍生品交易柜台直接实现定期多空套利，并提前结算利润，无需等待6个月的锁定期。通常需要1个月以上的时间才能完成盈利”。提取资金和利润。”
2022年9月，王泽龙决定通过中核钛白员工持股计划实施证券定增套利、定向借贷，并以投资开发公司（以下简称“中信证券”）名义与中信证券开展场外衍生品交易。简称“投资公司”）。 商品交易。 韩雨辰具体落实了套利计划，并负责对接中信证券和中信证券。
2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信、中信证券洽谈增加融券套利业务，同意通过中核钛白员工持股再融资出借“中国钛白”8800万股计划。 中信证券指定4个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券及套期保值交易，并制定融券方案。
2022年11月，中信证券与海通证券就非公开发行“中核钛白”股票挂钩的收益互换业务进行了初步沟通。
2022年12月，中信合规部及风险管理委员会审议通过了非公开发行约8800万股“中核钛白”挂钩的场外衍生品交易申请。 同月，《关于某投资发展有限公司与中信建投有限责任公司对中核钛白限制性股票实施名义本金6亿元的场外期权的请示》 》报中信证券风险管理部、风险管理委员会审批。
2023年2月，因某投资公司申购资金不足，为了用完融券额度，王泽龙建议好友洪浩伟加入中核钛白粉定增融券套利交易。 洪浩伟参与并利用某1号私募证券投资基金（以下简称“1基金”）与中信证券进行场外衍生品交易。 2023年2月8日至2月10日，海通证券衍生品交易部经该部内部批准，将“中核钛白”股票纳入衍生品业务另类库，并履行了非公开发行及认购文件中国核工业钛白粉有限公司. 公司印章审批流程。 2023年2月10日，海通证券按照中信、中证的指令价及认购金额参与中核钛白非公开发行第一轮报价，发行价格确定为5.92元/股。那天分享。
2023年2月16日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票认购协议，并与中信证券、中信证券达成名义本金5.32亿元的“中国钛白”长期收益互换。二氧化物”库存。 ，对应股份数量为8,986.49万股，由中信证券全额提供保证金。 同日，某投资公司与中信建投、中信建投达成普通期权组合合约，标的为“中核钛白”股票，名义本金4.26亿元，对应股数7195.95万股; 1号基金与中信建投、中信建投达成普通期权组合合约。 该期权组合合约与“中核钛白”股票挂钩，名义本金为8903.98万元，对应股数为1504.05万股。
2023年2月6日至2月20日，某投资公司与中信、中信证券达成以“中核钛白”股票为标的的空头利润互换。 开仓总数为7195.95万股，对应名义本金为5.48亿元。 2023年2月10日至2023年2月20日，1号基金与中信证券达成多次空头利润互换，持仓总数为1504.05万股，对应名义本金1.14亿元。
2023年2月6日至2月14日，中核钛白员工持股计划持有的8800万股“中国钛白”按照中信建投、中信建投指定路径配置至4个私募基金产品账户。 贷款期限通过展期和借款的方式进行。 新的将续签至 2023 年 9 月。
2023年2月13日至2月21日，4个私募基金产品账户通过融券方式卖出“中核钛白”股票8800万股，平均卖出价格约为7.63元/股，成交金额约为6.71亿元。 王泽龙并未告知上市公司其通过上述交易安排实际参与非公开发行的情况。 2023年2月24日、2023年3月3日，中核钛白公告了有关非公开发行A股股票的发行报告书，表示发行人不存在直接或间接参与本次非公开发行的实际控制人。 发行及认购情况。
2023年3月9日，中核钛白宣布本次非公开发行股票挂牌。 股票限售期为2023年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日，某投资公司及一号基金向中信建投、中信建投申请提前终止全部多头香草期权合约及空头普通期权合约。收益互换合约，中信建投、中信建投相应平仓并结算。 最终，王泽龙通过投资公司实际获利5816.2万元。 洪浩伟、王泽龙通过1号基金分别实际获利1419.39万元、247.6万元。 中信证券未实际盈利，其中中信证券融券业务收入19107万元，海通证券收益互换业务收入78.94万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，中国证监会拟决定：王泽龙、洪浩伟、中信证券资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩宇辰违反限制性规定。 规定转让股票、责令改正、给予警告、没收违法所得7753.2万元，其中王泽龙违法所得6063.8万元、洪浩伟违法所得1419.39万元、没收违法所得191.07万元。中信证券股份有限公司违法所得，没收海通证券股份有限公司违法所得78.94万元；
王泽龙、中信证券资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩宇辰因共同违反限制性规定转让股票违法行为被罚款1.2亿元其中王泽龙负责50%，即6000万元。 ，中信中证资本管理有限公司承担30%，即3600万元，中信证券股份有限公司承担15%，即1800万元，海通证券股份有限公司承担4.5%，也就是540万元，韩雨辰承担0.5%，也就是60万元。 ; 洪浩伟、王泽龙、中信证券资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩宇辰因共同违规转让股票行为被罚款3500万元限制性规定中，王泽龙承担30%，即1050万元，中信中证资本管理有限公司承担30%，即1050万元，洪浩伟承担20%，即700万元元，中信证券股份有限公司承担15%，即525万元，海通证券股份有限公司承担4.5%，即4.5%。 157.5万元，韩雨辰承担0.5%，即17.5万元。
此外，根据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，王泽龙因信息披露违法行为被罚款200万元。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
Copyright © 2017-2018