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第四季度针对私募股权开出66张罚单
公布私募股权违规典型案例。 12月4日，上海证监局、上海金融法院评选发布了10起涉及私募基金的典型案例。 具体来说，公布了上海金融法院近年来审理的5起私募基金典型案件和上海证监局近年来审计或行政处罚的5起典型行政违法案件。 后者相关案件涉及15名私募基金管理人。 相关责任人员12人。 其中包括未及时披露信息、挪用私募基金资产以及“伪私募”等问题。
12月4日，又一重大监管声音发布，同样涉及私募股权监管。 据新华社报道，中国证监会党组书记、主席易会满表达了消除监管真空的决心。 加强监管协调，依法监管各类证券活动，严厉打击“虚假私募”等行为。
在严格监管的情况下，四季度以来，证监会及各地证监局已出手，共开出罚单66张，点名多家私募机构经营违规，其中包括多家冠军私募和数十家私募基金。数十亿的私募股权。 12月1日，深圳证监局发布公告，指出深圳建宏时代私募证券基金管理有限公司（以下简称“深圳建宏时代”）存在“多项犯罪”。
具体包括未按照合同约定进行投资交易、未履行审慎、勤勉义务； 向个人风险识别能力与风险承担能力不匹配的投资者推销私募股权基金； 未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息； 未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料等，对公司及其法定代表人陈志辉、总经理李晓东、基金经理赵媛媛发出警告信。 公开信息显示，深圳建宏时代成立于2015年5月，目前管理规模在0-5亿元之间。 2020年，建宏时代因产品荣获私募策略冠军而受到市场关注。
此外，四季度以来，多地证监局一次性处罚多家机构。 11月底，西藏证监局先后对硕星资管、雨泽投资、博信股权投资以及百亿私募黄巢投资采取了整改措施。
11月2日，云南证监局发布6项行政监管措施公告。 其中，云南工投伟奇、云南工投伟峰、云南汇众、云南云投、云南汇永5家私募机构均挪用基金资产。 违规行为。
私募股权退出数量同比增长近15%
北京商报记者发现，总体来看，定向增发罚款的原因包括未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人相关信息、未及时备案、未能评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。 频频出现，成为私募股权违规的“重灾区”。
河南泽金律师事务所主任傅健认为，这可能与部分私募机构监管意识不够、内部管理不严等因素有关。 为了避免上述问题的发生，私募投资者还应加强对法规的学习和理解，认识到信息披露、信息更新等方面的重要性。
财经评论员郭世良指出，备案和风险识别的缺失，影响投资者的切身利益，很容易导致投资者无法识别自身的风险承受能力，从而误判市场信息，导致投资风险加大。 强化合规要求将对私募股权规范运作、稳定资本市场发展产生积极作用。
从处罚结果来看，上述私募基金大多被出具警告信并责令改正监管措施。 不过，部分私募基金也遭到监管罚款。 11月10日，河北宝骏老厂股权投资基金管理有限公司因管理未注册基金产品罪，被河北证监局以混合基金资产责令改正，并罚款1万元。
国内咨询机构联合创始人智库研究负责人张新元表示，私募领域强有力的监管具体意义在于规范私募机构运作、提高市场透明度、保护权益维护投资者权益，防止市场混乱，促进市场健康发展。 对于违规的私募机构，强有力的监管可以起到警示作用，促使其规范运作，避免风险扩散，保护投资者利益。
在上述强力监管形势下，年内不少私募机构“退出”。 中国基金会协会数据显示，截至12月4日，年内共有2425家私募股权公司注销，较2022年同期的2113家同比增长14.77%。新年伊始，仅1月20日，中基协就披露了1449家私募股权公司注销信息，其中协会注销1444家，主动注销私募股权公司5家。
付健解释说，私募注销数量的增加可能意味着监管取得了明显成效，市场环境正在得到净化。 对于那些不合规、经营不规范的私募机构，监管机构采取严格的退出机制，提高私募行业的门槛，有利于淘汰落后产能，促进行业优胜劣汰。
“当前，私募行业正在经历一场大洗牌，这对整个行业来说是一个警告和提醒。一般来说，为了提高整体业务的合规性，私募还应该确保其各项业务运作符合规范。法律法规的要求，主动履行管理人备案、信息更新等义务；建立健全内部控制制度，保证基金运作的规范性、有效性，向投资者充分揭示风险，确保投资者了解产品的风险最后，为了保证长期运营，私募股权公司需要不断提高专业能力和服务水平，以满足投资者的需求。”付健表示。
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