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券商中国记者发现，今年8月至9月，中国证券投资基金业协会（简称“协会”）共对机构及相关个人作出126起纪律处分决定，处罚力度明显较以往加大。 在各类违规行为中，“产品未注册”频频出现，多家知名私募机构因此被罚款。
多家知名私募股权公司被罚款
9月27日，协会网站发布多起针对私募机构的纪律处分决定。 君信达私募股权管理（深圳）有限公司、上海全熙投资管理有限公司等5家私募股权公司被罚款。
在对君信达的纪律处分决定中，协会认定君信达有两项违规行为，决定对其进行公开谴责。 君信达的违规行为之一是管理未注册的私募基金产品。 根据行政监管措施决定、协会核查及机构提交的法律意见书，君信达管理了部分未注册私募基金产品。 上述行为违反了《私募基金监管办法》第八条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条、《私募投资基金管理人登记及基金备案办法（试行）》第十一条。 此外，本次定向增发也未按照约定履行信息披露义务。
上海全喜也有未注册的产品。 根据协会纪律决定书，经查阅工商注册信息，上海传福投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海传福”）于2016年2月5日成立，上海全熙担任普通合伙人。 2017年1月12日，“上海传福”募集资金5000万元，对外投资。 同时，根据《上海传福投资合伙企业（有限合伙）有限合伙协议的补充协议》，上海全熙作为“上海传福”的普通合伙人，向“上海传福”收取2.5%/年的管理费。有限合伙人。 上述协议还就投资收益分配相关条款达成一致。 “上海传富”的上述行为和协议符合私募基金产品的典型特征，属于应向协会登记的私募基金范畴。 但上海全熙并未办理“上海传福”的注册手续。
值得注意的是，除了产品未注册外，上海全喜还存在多起违法行为。 包括内控管理缺陷、违规募集资金行为、投资者适当性管理材料保管不当等。最终，该私募股权公司被协会公开谴责，并暂停接受其私募基金产品注册六个月。
君信达和上海全熙在业内均享有盛誉。 协会数据显示，两家私募公司管理规模均超过10亿元，其中上海全熙管理规模在20亿元至50亿元之间。
“产品未注册”的违规行为经常出现在协会的处罚中。 9月初，知名百亿私募基金上海盈水投资管理有限公司被公开处罚。 协会认定上海颍水有两项违法行为。 其中之一是部分私募基金产品募集完成后未向协会备案。
经查，2017年3月，常州凤凰新城房屋装修投资中心（有限合伙）（以下简称凤凰新城）成立，上海颍水任执行合伙人，国海证券有限责任公司代理定向资产管理计划）和政府投资平台公司分别为优先级有限合伙人和劣级有限合伙人。 根据合伙协议，上海盈水负责提出投资方案、组建管理团队、实施项目投资及投后管理，并按约定提取管理费。 凤凰新城最终投资常州市棚户区改造项目。 综上，协会认为凤凰新城存在对外募集资金、对外投资的行为。 是指以非公开募集资金和基金管理人管理的资产为投资活动目的而设立的合伙企业，符合《私募基金监管办法》第二条和应当登记为私募投资基金的概念。 《私募投资基金管理人登记及基金备案办法（试行）》第二条规定。 但凤凰新城完成募资后未按要求向协会备案，违反了《私募基金监管办法》第八条和《登记备案办法》第十一条的规定。
上海颍水对此进行了辩护，但协会并未采纳。 同时，定向增发也违反了专业操作要求。 上海颍水因上述违规行为被协会警告。
数据显示，今年8月至9月，中国证券投资基金业协会（简称“协会”）共对机构及相关个人作出纪律处分决定126起，处罚力度明显较以往加大。
行业清理步伐不断加快
在扶好限坏的大方向下，私募行业清理步伐也在加快。 不久前，私募期间再次出现取消的情况。
协会信息显示，9月27日和9月28日，分别有28家和174家私募股权公司完成注销。 从9月28日注销数据来看，这174只私募基金中，包括108只私募股权及创业投资基金、58只私募证券投资基金、7只其他私募投资基金管理人。 这些私募中，仅有1笔被主动取消，其余173笔均被协会取消。
截至目前，年内已注销私募基金2,344只，其中私募及创业投资基金1,586只，私募证券投资基金685只，其他私募投资基金72只，1家机构未申报管理人类型； 从注销类型看，上述2344笔私募中，协会注销1823笔，主动注销48笔，按照公告注销39笔。 与去年大部分私募被自发取消不同，今年私募大部分是由协会取消的。
另据协会数据显示，截至2023年8月末，现有私募基金管理人21948名。 其中，私募股权投资基金管理人8,561家，私募及创业投资基金管理人13,107家，私募资产配置基金管理人9家，其他私募投资基金管理人271家。 管理的基金总额仅为20.82万亿元。 其中，私募证券投资基金存量98110只，规模5.89万亿元； 私募股权投资基金31420只，规模11.20万亿元； 创业投资基金22114只，规模3.16万亿元。
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