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从上海证监局发布的相关典型案例来看，主要有三个特点：一是双管齐下，严厉追究私募基金管理人及其责任人员的违法责任。 记者了解到，上海证监局此次发布的相关案件涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员，其中包括私募基金管理人及其某荣誉部门、某安全部门负责人。 据悉，自2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》实施以来，上海证监局已对23家私募基金管理人展开调查，特别是查处了5家涉及“相关”的严重违法行为。机构，有效促进了行业生态的净化和持续改善。
二是坚决纠正募资、投资、管理等核心业务环节的违法行为。 相关案件涉及从事损害基金财产和投资者利益的投资活动、挪用基金财产等严重损害投资者合法权益的违法行为。 还涉及适宜性管理、信息披露、资料保存、信息报告等业务环节的违法行为。 违规行为。
三是积极发挥行政手段规范市场秩序的作用，同时加强司法协作。 相关案例为投资者获得救济提供帮助； 探索个案刑事线索与行政违法线索“双向转移”，加强行政侦查、刑事司法部门在案件查办中的统一部署和密切配合。 推动涉及利益相关者和“关系人”案件行政查处工作开展，进一步妥善化解私募基金风险。
上海金融法院发布的相关典型案例也呈现出三大特点：一是私募基金参与人的权利和责任明确。 对于私募基金管理人实际控制人向投资者推介私募基金的行为，应当坚持实质审查原则。 有证据证明构成实质性代理关系的，应当认定实际控制人负有告知义务并适当； 对金融机构在销售阶段未履行信息说明和风险揭示义务的，责令金融机构承担过失责任，鼓励金融机构全面履行义务。
二是充分保护私募基金投资者的合法权益。 对于具有嵌套关系的私募基金产品，支持投资者在对管理人的索赔无法获得救济的情况下，直接起诉二级投资项目的管理人。 在投资损失认定一般以清算原则为前提下，明确当私募基金因管理人原因无法清算时，认定投资者发生了损失，管理人应当承担赔偿责任。相应的赔偿责任，并在恢复后二日内保留赔偿路径进行二次结算。
三是坚决维护私募基金市场安全稳定有序运行。 在涉及私募基金合伙人退出的纠纷中，应当考虑退出合伙人权益与其他基金投资利益之间的价值平衡，引导资本市场运营主体规范操作； 在处置基金财产的执行案件中，应尽可能维护基金所持有财产的权利。根据原有的构成结构，按比例处置基金财产，以减少对后续的不利影响。基金的正常运作并保护其他基金份额持有人的权益。
下一步，上海证监局将落实对违法私募活动“零容忍”要求，依法严厉打击违法私募活动，有效规范私募基金管理人行为，促进私募基金健康有序发展。行业的发展。 上海金融法院将积极践行金融协同治理理念，加强司法审判与监管目标的有机衔接，充分发挥司法审判的规范引导作用，明确私募基金各参与主体的合理预期，确保私募基金市场安全稳定有序运行。
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