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他们大多是上市公司的关键少数
接受《证券日报》记者采访的专家表示，近年来监管部门不断释放更严格监管的信号。 可见，受到查处的各类市场主体数量增多，有利于保护中小投资者合法权益，提振投资者信心，提高上市公司质量。披露。
从被禁入市场的自然人任职情况来看，上市公司控股股东、高管人员占绝大多数。 今年禁入市场的82人中，仅1人为证券服务机构董事、高级管理人员，4人为其他人员。 其中，基金管理人或托管人董事、高级管理人员2人，其余75人为上市公司控股股东或高级管理人员。
从处罚原因看，存在伪造合同伪造上市公司业绩、未按要求披露关联方非经营性资金占用情况、连续多年组织财务造假、财务造假等重大违法行为。招股说明书。 对比相关企业的公告可以看出，基于这些违法行为，多个监管部门都发布了不同程度的处罚，市场禁入只是其中之一。
上海明伦律师事务所王志斌律师告诉《证券日报》记者，从目前的案件来看，监管部门加大了监管力度，不同部门协同监管的效果逐渐显现。 因此，资本市场参与者和上市公司股东、董事、监事等关键少数人必须认清当前监管的零容忍态度，不要心存侥幸、踩踏违法违规红线。
浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员潘和林向《证券日报》记者表示，近年来，监管部门多次释放市场监管趋严的信息。为了增强投资者信心，“而用错误信息恶意误导投资者，不利于中小投资者树立信心。”
专家建议加大处罚力度
*ST天沃此前公告显示，因定期报告虚假记载、未按要求披露关联交易、未按要求披露募集资金用途、未及时披露2022年年报等事项，公司及多个相关责任人受到处罚，其中3名责任人受到市场禁入处罚。 禁入期间，除继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员外，不得从事证券业务、证券服务业务或任何其他机构的其他活动。 担任其他证券发行人的董事、监事和高级管理人员。
对少数关键违法行为进行处罚，可以震慑误导投资者、欺诈行为的参与者，也彰显了监管提高资本市场信息披露质量的决心。 “建议加大对违法行为的处罚力度，让违法者付出更加惨痛的代价。” 潘和林说道。
“在全面注册制背景下，资本市场改革持续推进，严厉打击各类违法违规行为，可以提振资本市场信心，为改革提供更多保障。” 王志斌认为，上市公司必须高质量发展，合规是基础，行政、民事、刑事相结合的问责态度对于澄清违法乱象、保障投资者合法权益非常重要，也有利于激发市场活力。
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