财经新闻网消息:
申请注册养老目标基金的基金管理人还须符合以下要求: 1、具有5年以上金融行业证券投资、证券研究与分析、证券投资基金研究评价或分析经验,其中2年以上证券投资经验; 或5年以上证券投资经验; 具有以上养老或保险资金资产配置经验。 2、历史投资业绩稳定良好,不存在重大管理不当行为。 3、近三年无违法违规记录。
公募REITs的基金管理人注册还必须具有五年以上基础设施项目运营或基础设施项目投资管理经验。
《登记条例》列出了14项禁止登记为基金管理人的条款,其中不少条款直指当前基金管理人随意离职、跳槽的现状。
无特殊情况,管理公募基金产品处于募集期或封闭期且主动退出,且退出期限不少于24个月(含静默期);
无特殊情况未配合公司妥善完成工作交接或在管理公募基金产品一年内主动辞职,且辞职期限不满18个月(含沉默期);
短时间内频繁更换用人单位,即最近的用人单位为公募基金管理人且3年内更换用人单位2次以上; 或最近任职单位为非公募基金管理人且3年内更换任职单位3次以上。
值得注意的是,《注册规则》还要求基金管理人在注册时作出承诺,其中包括管理时间的承诺。
其中一则表明,拟聘任的基金管理人在公募基金产品募集期、封闭期(不含公募REITs)、管理公募基金产品一年内,除非有特殊情况,不得主动离开公司。 同时要求拟任基金管理人应当亲笔撰写个人承诺书,在承诺书中明确不少于一年的最低任职期限,并签字。
上述规定不仅限制了基金管理人短期内频繁跳槽,而且从重新注册的角度也防止了基金管理人在募集期和休市期间跳槽。 他们还限制公司内部的产品变更。 以下是不允许更改的三种情况:
基金管理人如欲离职,须明确6个月内离职地点
基金管理人辞职办理注销手续时,注销申请报告应当由公司人力资源部负责人和公司负责人签署,并加盖公司公章。
此外,基金管理人的辞职声明应由拟被解雇的基金管理人明确表示将在6个月内离任,承诺严格遵守沉默期规定,并由本人亲自签署。 调整基金管理人的原因说明应当加盖公司公章或者公司人力资源部门印章。
加强投资管理人员自律
中国证券投资基金业协会指出,修订后的《登记规则》主要从四个方面加强投资管理人自律。
一是将在证券期货经营机构从事私募资产管理或投资管理的投资管理人纳入自律规则适用范围,对证券期货经营机构的投资管理人员实施职业行为全面自律管理。证券、期货经营机构。
二是细化投资管理人员的任职条件、申请程序、申请材料等注册要求,从入口处强化机构和投资管理人服务长期资金的能力。
三是强化投资管理人员流动合理性、稳定性要求,强化基金管理人募集期、封闭期、不满一年情况下的离职、变更管理要求管理现有公募基金产品。 更好地维护产品投资运营的稳定性,保护股东的合法权益。
四是进一步明确机构在制度建设、流程管理、投资管理人员日常管理等方面应承担的职责,压实机构主体的管理职责。
严禁炫富、拜金、享乐主义和极端个人主义
在加强基金从业人员管理和自律方面,中国基金从业协会在修订后的《基金从业人员管理规则》中细化了从业人员职业行为的禁止性要求和自律措施。
其中,明确了员工不得有的六种禁止性行为:
1、滥用职权、玩忽职守、不按照规定履行职责,欺骗、误导、不公平对待投资者的;
2.任何形式的商业贿赂,输送不正当利益,利用职务便利为本人或者利害关系人谋取不正当利益的;
3、捏造虚假、不良信息或者发表、传播不当言论或者其他损害职业声誉、行业声誉的行为;
4.干扰、教唆、协助他人干扰监督管理、自律管理工作的;
5、背离社会主义核心价值观、败坏社会公德、违反公序良俗、炫富、拜金、享乐主义、极端个人主义的行为;
6、违反职业道德、社会公德或者法律、行政法规、中国证监会、协会禁止的其他行为。
全国推进境外基金从业人员资格认证
此外,在回答有关修订《基金从业人员管理规则》及配套规则的问题时,监管机构表示,按照国务院关于复制推广基金从业机构改革试点经验的决策部署,自贸试验区方面,《实施条例》修订后,将境外基金专业人员资格认定确定,相关措施推广至全国。
也就是说:在华从事基金业务的境外专业人士,具备境外基金相关资质并通过基金从业人员考试和监管科目的,可以通过所在机构向协会申请基金从业人员资格注册。
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