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11月22日，深圳证监局和上海证监局共披露4起私募股权罚款，涉及深圳两家私募股权公司浩石资本、润石资产，以及上海私募股权公司西奇资产1家。 。 公告指出，这三只私募股权投资基金及其高管均受到行政处罚，深圳两只私募股权投资基金及其高管被出具警告信。 除责令改正外，西奇资产还与实际控制人一起受到警告。 ，并处3万元罚款。
经调查发现，在受到当地证监局处罚之前，西旗资产和润石资产已分别于今年1月和8月被协会注销。 中国基金会协会称，前者因经营异常，且在发出书面通知后3个月内未提交符合规定的专项法律意见书，被注销登记。 后者是协会因三类违规行为而采取的纪律处分。 。
值得一提的是，成立近10年来，浩石资本已六次变更股东结构。 溯源发现，2017年1月中基协披露的失踪私募机构名单中，曾出现过好石资本。天眼查显示，润石资产及多名高管已成为被告，并因民间借贷纠纷、财产损失赔偿等问题被起诉。纠纷。
中基协官网数据显示，截至11月22日，年内已注销的2412只私募基金中，私募证券投资基金、私募创投基金705只，私募创投基金1633只。分别。 从注销类型来看，主动注销、关联私募股权公司根据公告注销分别为529家、1838家和45家。 与去年同期相比，今年协会取消的私募数量高于主动取消的数量。 去年同期私募股权机构注销共计2079家，其中主动注销1275家，协会注销796家。
10年股东变更6次，曾一度登上私募股权失踪名单
经查，浩石资本在从事私募基金业务活动时，未按照其“银坤1号”、“茂坤2号”两款产品的合同约定进行投资，未履行其约定的投资义务。审慎和勤勉的义务。 根据相关规定，深圳证监局决定对浩石资本、魏宗前、侯亮、钟兆凡、蒋美丽采取出具警告信的行政监管措施。
公告指出，自浩石资本成立至2023年4月21日，魏宗谦担任公司法定代表人、执行董事、总经理； 2023年4月21日至今，侯亮“接替”魏宗谦，担任上述职务。 公开资料显示，在加入浩石资本之前，侯亮先后在株洲高新集团金融融资部、湖南财新资产管理公司（湖南财新金控旗下AMC）债券融资部、财新证券债券融资部工作。 ， ETC。; 此外，钟兆帆担任上述两款产品的基金经理，蒋美丽担任“茂坤2号”的基金经理。 两家基金管理人实际参与了这两款基金产品的投资和交易决策。
据私募排行网显示，截至11月17日，“银坤1号”和“茂坤2号”两款纯债策略产品年内投资回报率分别为3.97%和4.50%。 据中国基金会协会官网显示，浩石资本目前共有7个正在运营的产品和10个已提前清算的产品。 目前管理规模为0-5亿元。
自2014年1月成立以来，浩石资本的股东结构已发生六次变更。 除了铁面无私的魏宗谦之外，还有几位流动性十足的股东。 辞去公司重要职务后，魏宗谦的持股比例未发生变化。 溯源发现，2017年1月中国证券投资基金业协会披露的缺失私募机构多达106家，浩石资本也在名单之中。
被中国基金会协会撤销注册后，他受到当地证监局的处罚。
深圳另一家私募股权公司润石资产及其时任高管林科也被发出警告信。 经查，润石资产未按照合同约定向投资者如实披露可能影响投资者合法权益的重大信息。
公司成立至2015年11月12日、2016年7月4日两次期间，林科先担任法定代表人、董事长，后担任总经理，负责公司经营管理。 因此，他对润石的影响很大。 资产对上述违法行为负有责任。
天眼查显示，润石资产、林科、林润石等高管为被告，因民间借贷纠纷、财产损失赔偿纠纷被起诉。
鉴于润石资产无法通过在协会登记的联系方式与其进行有效联系，润石资产、其时任法定代表人、董事长林润石、时任合规与风控负责人张秀兰受到“纪律处分”。今年3月17日发布的《优先通知》。 通知送达通知”。
8月25日，该私募公司及当时的两名高管收到了中国基金会协会出具的《纪律处分决定书》。 在规定期限内，润石资产提交了书面答辩，但协会未予受理，最终决定取消润石资产的会员资格，并注销管理人登记。 与此同时，林润石和张秀兰都受到公开谴责。
经查，润石资产存在三类违法行为，具体如下：
一是未尽到注意勤勉义务。 其子公司“润世贵尚”的基金合同约定了预警清算机制。 “当日（T日）基金份额净值小于等于0.8元时，基金触及强平线。触及强平线后的下一笔交易从T+1日开始，基金管理人必须不可逆转地清算该基金持有的所有非现金资产，直到该基金的所有资产都被清算。” 不过，根据“润世贵尚”的基金单位净值表，该产品于2015年6月30日首次触及清算线。但从2016年1月31日至2022年7月31日，该产品的净值基金份额持续低于0.80元。此外，《润世贵商》2016年、2017年年报相关内容指出，“投资操作方面，跌破后未及时平仓”。 ”和“在投资操作方面，出现强平线后未及时平仓。 跌破警戒线后爆仓建仓的情况。”
二是未及时向协会报送信息。 经查工商信息，润石资产法定代表人于2019年5月发生变更，但协会中未发生变更。 在协会自律检查过程中，润石资产提供的员工名册中高级管理人员与登记的高级管理人员不一致； 提供的基金产品信息表中部分产品状态与注册产品状态不一致的；
三是不配合协会自律检查。 该协会于2022年7月多次向润石资产发出核查通知，要求说明相关情况并提供材料。 但在协会注册的私募高管和员工难以有效联系，且未按照核查通知向协会提供反馈材料。
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