财经新闻网消息：
11月17日晚间，中国证监会发布公告，决定取消深圳市盈信基金销售有限公司（以下简称“深圳盈信”）、深圳市一投基金销售公司公募证券投资基金销售业务。 ., 有限公司（以下简称“深圳一投”）。 商业执照。
从实际情况来看，基金公司的“分手信”往往来得更早。 近两年已有多家基金公司宣布终止与上述两家机构的业务合作。 此外，多家基金公司近期也宣布终止与其他第三方基金销售机构的业务合作。
据记者了解，基金公司出现类似动作的主要原因是基金销售规模较小、合规风险频发。 一些销售机构受到了协会甚至证监会的处罚。 一些持股量较小的企业，即使频频“折价”，也很难取得进展。 此前发布的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》也对第三方销售机构提出了控股要求。 在此背景下，出于保护持有人利益、规范销售行为、降低运营成本等考虑，基金公司取消了与一些规模较小或经营中存在合规风险的销售机构的合作。
11月17日晚间，中国证监会发布两则公告，取消公开募集证券投资基金销售业务许可。 公告称，中国证监会决定吊销深圳盈信、深圳易投公募证券投资基金销售业务许可证。
这并不是证监会今年第一次决定吊销公开证券投资基金销售业务许可。 此前，4月18日，证监会还吊销了深圳前海凯恩斯基金销售有限公司的公开证券投资基金销售业务许可证。
从实际情况来看，基金公司的“分手信”往往来得更早。
2022年5月，东方基金、中邮基金、前海联合基金等基金公司宣布终止与深圳市前海凯恩斯基金销售有限公司的销售合作关系； 2021年1月，新沃基金、英大基金、天弘基金发布公告，终止深盈信等公司基金销售业务； 2020年12月，南方基金、浦银安盛、浙商基金等公司也宣布终止深圳一投等公司的基金销售业务。 。
公开信息显示，上述第三方基金销售公司在被监管吊销营业执照之前就已暴露出诸多合规问题。 例如，深圳迎新早在2020年7月就被苏州市相城区人民法院列为失信企业，其法定代表人苗洪生也被下达限制消费令。 此外，该公司还因证券投资基金交易纠纷、合同纠纷、委托理财合同纠纷等多重原因被起诉。
深圳一投也进入失信企业名单。 该公司2021年多次被深圳前海合作区人民法院列为失信企业，部分股权被质押，涉及法律诉讼多达15起。 被多家公司终止业务合作的深圳前海凯恩斯基金销售有限公司也面临类似经历。
第三方基金销售行业加速出清整合
据记者了解，基金公司出现类似动作的主要原因是基金销售规模较小、合规风险频发。 一些销售机构受到了协会甚至证监会的处罚。
华南某中型基金公司市场人士透露，近年来第三方基金销售行业发展参差不齐，部分公司存在违规行为。 一些持股规模较小的公司即使频繁“打折”也难以起色。 为保护持有人利益、规范销售行为、降低运营成本，公司近期取消了与部分规模较小或经营中存在合规风险的销售机构的合作。
仅11月份，就有多家基金公司宣布停止与规模较小的基金销售机构合作。
例如，平安基金11月17日宣布，将终止与凤凰金信的相关销售业务合作，不再通过凤凰金信接受与公司基金相关的销售。 公司不再持有凤凰金信保留股份，投资者将无法通过凤凰金信办理公司基金账户开户、申购、申购、定投、转换等业务。
11月11日，财通基金公告称，财厚基金将终止代理销售公司旗下所有公募基金； 11月3日起，北京广元大信基金销售有限公司将不再代理销售长盛基金旗下所有公募基金。
10月，财通基金宣布友鱼基金、途牛基金终止代理销售公司旗下所有公募基金； 德邦基金宣布终止尚志丰源管理公司旗下所有基金业务； 中邮基金还宣布，凤凰金融函终止公司旗下所有基金的代销。
其中一些机构因保留数量低而在保留业务资格方面遇到问题。 根据基金销售规定，监管部门要求基金销售机构上一会计年度日均销售额不低于5亿元作为业务续展的条件，每三年续展一次； 基金销售机构营业执照过期的，不得继续从事基金销售业务； 不符合换发条件的，监管机构可以作出不延长营业执照有效期的决定。
“当我们考虑是否与这些机构合作时，成本效益是重要因素之一，”一位领先的公共筹款人表示。 目前第三方基金销售行业已呈现出较为明显的头部效应，公司希望重点保持与公募基金的良好关系。 与体量较大、业务稳定、契合度高的机构合作，同时减少不必要的运营压力。
这也体现在最新公布的2023年第三季度公募基金销售及保有规模百强榜单中。百强榜单中，绝大多数机构来自银行和券商。 独立基金销售机构占比较小。 大多数第三方基金销售机构都在百强之外，成为在市场涨跌中苦苦挣扎的边缘玩家。
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