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据记者不完全统计，11月以来，各地证监局已对违规私募机构及相关个人开出60余张罚款单。 多位业内人士表示，私募行业的“鲁莽时代”已经过去，只有守住合规底线才能实现长远发展。
知名资深私募股权创始人被罚款
处罚决定书显示，2018年8月30日，世诚投资与某证券公司签署了《集合资产管理计划投资顾问协议》，世诚投资为投资顾问，陈家林为投资顾问授权投资代表。 集合资产管理计划A的实际投资决策由石城投资作出，陈家林知悉集合资产管理计划A的投资决策等未公开信息。
随后，陈家林与曹某签署了《委托理财协议》，同意曹某委托陈家林对其光大证券账户内的资产进行投资和管理。 同时，陈家琳还与彭某签订了《彭女士专户资产管理合同》，约定彭某委托陈家琳对中国国际金融公司证券账户资产进行投资和管理。
可见，陈家林通过接受上述委托，实际控制了“曹”的光大证券账户和“彭”的中金证券账户。
经查，从集合资产管理计划A设立到“曹氏”证券账户暂停委托，“曹氏”证券账户按照集合资产管理计划A在沪深股市购买了62只股票，并且购买金额相同。 为6309.54万元。 同时，自A股集合资产管理计划设立之日起至“鹏”证券账户暂停委托期间，“鹏”证券账户于2017年买入沪深股市股票56只。符合A股集合资产管理计划，汇聚购买金额10,709.3万元。
对此，上海证监局认为，陈家琳的违法行为损害了集合资产管理计划A持有人的利益，违反了信托责任，危害了证券市场秩序，构成行政违法。 据此，决定责令改正，没收违法所得。 并处罚款10,774,612.43元，罚款10,774,612.43元。
公开资料显示，世诚投资成立于2007年10月，是业内知名的老牌私募股权公司。 目前管理规模在10亿元至20亿元之间。 其创始人陈家林曾就职于富通基金管理公司、里昂证券、三和银行。 她曾担任全球最大的主动管理型QFII基金之一富通“长江”基金的基金经理，在业内颇有知名度。
“扶善抑恶”持续升级
事实上，除了石城投资陈家林之外，今年以来已有多家私募机构及其员工因违规行为受到处罚，其中不乏数百亿私募。
12月8日，浙江证监局向浙商创业投资有限公司（以下简称浙商创投）等6家私募基金管理人及相关责任人发出警示函。
具体来说，浙商创投是一家总部位于杭州的老牌私募股权公司。 成立于2007年，注册资本7.2亿元，目前资产管理规模超过100亿元。 浙江证监局在警告信中表示，浙江创投存在四项违规行为，其中一项是合伙企业在未向中国基金会协会办理基金登记手续的情况下，以非公开方式募集资金，对外投资。 浙商创投的违规行为还包括未认真、勤勉地履行管理人职责，投前决策不审慎，投后管理不到位等； 其管理的部分基金以“名股、实债”的形式对外投资； 2015年、2018年均存在挪用基金财产等问题。
据记者不完全统计，截至12月20日，今年以来，各地证监局已对违规私募机构及相关个人开出百余张罚单。 中国证券业协会还发布了113起私募机构纪律处罚决定书。
私募基金管理人加大合规力度
“如今，私募股权正在成为越来越多的人的理财工具。建立投资者的信任是行业长期发展的基础。只有规范行业、有序扩张的私募股权管理人才能做大做强。”有未来。” 一位私募创始人坦言。
记者在采访中了解到，近年来，不少私募机构持续加强合规建设。
涌金投资表示，公司建立了完善的风险控制体系、员工行为管理体系、内幕交易防控体系等。此外，合规部门也紧跟最新的行业要求，为全体员工举办合规培训每季度提升员工合规意识。
某量化私募机构也表示，随着资产管理行业的快速发展，私募股权想要拥有长期竞争力，不仅要不断演进策略，还要守住合规底线。 目前，公司积极参与监管机构的培训，并在公司内部开展相应的培训工作，及时有效地传达监管要求。 同时，建立健全了风险管理体系和合规流程，确保公司交易策略和运营的合规性和合规性。 鲁棒性。
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