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此外，除了公开谴责卓凌尘、徐世军等涉事员工外，中国基金会协会还对公司法定代表人邱惠明、合规与风控负责人侯亚男发出警告。
中基协的处罚是本月初上海证监局对名屯投资采取的整改措施的延续。 两次处罚均源于同行对名屯员工在公众号上发表文章的实名举报。
今年5月8日，上海市市场监管局对举报的“名屯公司及员工卓凌辰团伙涉嫌商业诽谤”线索进行了挨家挨户检查，引发公众对这家领先的量化私募的关注。股权公司。 随后，该局执法组做出“经核实，决定不予立案”的决定。 理由是，涉事员工在加入公司前注册了个人微信公众号，并在公司不知情且未经公司授权的情况下发表了相关文章。 这是公司的指令，也是员工的个人行为。
但不构成商业诽谤并不意味着其无需承担相应的管理责任。 明屯投资因监管不力被上海证监局责令改正后，基金业协会也纷纷跟进。 处罚原因还集中在明屯投资未采取措施制止员工类似行为，构成公司未尽到勤勉义务的行为。
5月份以来，该事件经历了多轮媒体关注和舆论发酵。 随着上海证监局和中国基金会协会两项处罚的实施，尘埃落定。 对此，有业内人士指出，这一事件给包括明屯投资在内的私募基金管理人敲响了警钟。 随着市场日趋成熟、监管能力不断完善、法律法规不断完善，对私募基金管理人的合规性提出了更高的要求，合规将成为悬在管理人头上的达摩克利斯之剑。
有业内人士指出，定向增发注册暂停三个月意味着明屯投资今年将无法再发行新产品，这可能会对公司规模造成一定影响。
中国基金会计协会9月30日发布的纪律决定书显示，经调查，明屯投资员工卓令臣、徐世军通过自媒体公众号发表诋毁行业其他机构的不当言论，并向不特定对象推销私募基金。 品，对行业声誉造成负面影响。 明屯投资对此未实施有效的内部控制，未及时对公司员工的上述不当行为进行监督和控制，未及时督促员工整改，构成违反审慎、勤勉义务。
该行为违反了《私募基金监管办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等规定私募基金管理人应当建立和实施有效的内部控制，牢固树立合法合规经营理念，把风险控制放在首位。 意识，培养员工的合规意识和风险意识，营造合规经营的制度文化环境，确保管理者及其员工诚实守信、勤勉尽责。
此外，根据基金业协会《自律管理和纪律处分实施办法》第十六条规定：“机构所在机构发生违规行为的，协会将确定相应高级管理人员为直接责任人员或者直接负责的主管人员依法承担责任。” 因此，在资管协会的这份纪律决定中，除了对公司及涉事员工的处分外，还包含了对公司法定代表人和合规风控负责人的警告。
因此，中基协还对明屯投资个别员工作出了4项纪律处分决定，公开谴责卓令臣、徐世军涉事员工，并对法定代表人邱惠明及合规与风控负责人进行了处分。 侯亚男受到警告处分。
就在本月初，上海监察局责令明屯投资采取整改措施，并向两名员工发出警告信。 罚款指出，明屯投资在开展私募基金业务过程中，未实施有效的内部控制，未履行审慎、勤勉义务，在监督控制员工不当行为、及时督促员工等方面违反相关规定。进行整改。 上海监管局决定对本次定向增发采取责令改正的监督管理措施，并指出公司要落实整改，进一步健全内控机制，强化人员守法意识，采取切实有效的措施采取措施避免类似问题再次发生。
月初，明屯投资就上海证监局的监管措施进行了通报，承认该事件暴露了公司管理问题，公司在监督和控制员工方面未能执行有效的内部规定。对违规行为及时督促员工整改。 控制和未能履行谨慎和勤勉的职责。
据了解，明屯投资已对涉事员工采取纪律处分，同时还采取了完善规章制度、强化合规审批流程、加强员工合规培训等措施。 此外，按照相关法律法规要求，管理和合规部门将联合牵头制定整改方案并落实整改措施，进一步完善内控机制，强化人员守法意识，并采取切实有效的措施，避免类似问题再次发生。 发生。
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