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当日披露多处私募罚款，私募违规不下五起;至于一些私募股权和高管的辩护意见，ACF没有接受。
8月18日，中国基金会协会、浙江监管局、深圳市监管局共披露私募罚款24起，涉及7家私募股权公司和16名高管。其中包括盛福投资、羚锐资产管理、福建摩托车3只私募证券投资基金;3只私募及创业投资基金，即陆羽基金、腾邦梧桐、长兴基金和1只私募股权投资基金米多资产。
根据罚款，羚锐资产、鲁宇基金、米多资产均有6项违规行为，福建摩托方、长兴基金均有5项违规行为;此外，腾邦梧桐、盛福投资还发生了四起和两起违规行为。经梳理，上述七种定向增发涉及的违规行为主要包括七类情形：未按照规定披露信息;未按要求填写和注册信息的;未妥善保管私募基金相关资料的;未严格遵守合格投资者识别程序;非法承诺投资者保护本金和收益;违反投资者适当性管理规定;不配合协会自律管理的。
在纪律处分方面，协会暂停盛福投资、羚锐资产私募产品分别暂停受理一年和半年;此外，协会注销了玲锐资产、鲁豫基金、福建摩托车、美度资产的会员资格，并处以取消璐璐基金、福建摩托车基金管理人登记的处分。
此外，浙江省监管局对长兴私募基金及其法定代表人沈云峰采取行政监管措施，责令改正;深圳市监管局已采取监管措施，对腾邦梧桐、总经理赵文生、法定代表人兼执行董事周晓峰发出警告函。同时，协会还对赵文生下达了《纪律复核决定书》，维持此前公开谴责的纪律处分。
事实上，在中国基金会开出罚款之前，很多私募都是由地方证监局进行行政监管的。早在前年，福建摩托车就已被福建证监局责令改正，羚锐资产管理也曾被北京市证监局带去，发出警告函行政监管措施。
3家私募有6项违规行为，均被取消资格
3月15日，协会向领锐资产现任法定代表人张晓林、时任合规风控负责人沈墨、时任法定代表人郑军、时任合规风控负责人李晓霞、登记为合规风控负责人谢跃进发出《纪律处分事前通知》。在五名高管中，只有默默在规定期限内向协会提交了书面答辩。然而，该协会指出，基于无知、发现和事后采取某些措施，辩护未被接受。
经查，羚锐资产存在六项违规行为：
一是未按照规定向投资者披露基金的投资和费用承担情况;
二是按要求不配合协会自律检查。
三是未向投资者披露重大事项;
四是未向协会报告重大事项的;
五是股东变更信息未更新;
六是私募基金相关资料保管不当。
最终，协会决定取消羚锐资产会员资格，暂停接受私募基金产品备案六个月，并公开谴责上述四位高管。
去年3月2日，领锐资产被北京市证监局带走，对行政监管措施发出警告函。中国基金会协会红函提醒，本次定向增发存在两类情形：1）有超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金;2）有私募基金在开始清算开始后超过6个月仍未完成清算。
今年1月，中国基金会协会向陆羽基金及其法定代表人、合规与风险控制负责人严建红发出《处分事前通知》，但陆羽基金和严建红均未在规定时限内提交辩护意见。3月6日收到《纪律决定书》后，双方均向协会提交了纪律复核申请，申请减轻处罚，但协会不接受辩护意见，维持此前的纪律处分，取消了鲁豫基金的会员资格，撤销了其管理人注册的纪律处分，并取消了严建红基金的资格。
经审理认定，鲁豫基金还存在六项违法事实：
一是违背了专业化管理原则。鲁豫基金发起设立茶叶交易平台，持股60%，严建红同时担任平台实际控制人及法定代表人。根据规定，私募不得兼营与私募基金管理相抵触的交易平台和其他业务规定;
二是产品募集后未按规定向协会备案的;
三是非法承诺投资者保护本金和收益的;
四是违反投资者适当性管理要求;
5、未准确、完整地填写管理人的注册信息，未及时更新注册备案信息的;
六是不符合管理人注册要求等违法事实。
鲁豫基金成立10余年，是一家私募股权和风险投资基金。据天眼查介绍，2014年，鲁豫基金参与了竹制家具制造商Lubao Muzhu和洗涤日用品制造商鸿威日化的投资。然而，两家公司的大股东都被限制在高消费方面，两家公司都卷入了多起法律诉讼。
此外，注册为法定代表人的米度资产、董事长王曦、注册为合规风险控制负责人朱琳，均在规定时限内提交了书面答辩意见，全部列出了6份答辩意见，但均未被协会采纳。最终，中国基金会协会决定取消美度资产会员资格，并公开谴责该公司王曦、朱琳。
经调查，草甸资产存在六项违规行为：
一是募集私募基金措辞不规范。在介绍材料中介绍投资标的管理团队时，使用“表现最佳”和“最大”等术语;
二是资格投资者确认程序未严格执行。许多产品不要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明;
三是委托不具备销售经营资质的机构推广私募基金。美度资产的产品由不具备销售业务资格的母公司美度财富管理有限公司推广;
四是投资者适当性管理要求未落实;
五是人员混杂。2020年至2022年，美度资产长期多次报销美度财富等关联方员工的办公费、交通费、差旅费等费用，未向协会说明合理理由，存在与相关方人员混杂的情况;
六是私募基金相关资料保管不当。部分投资者的基金合同和身份证件因办公场所变更、人员交接等原因丢失。
还有地方证监局和中基在协调定向增发时披露的罚款
同样在8月18日，福建摩托车、时任法定代表人的张杰·
时任合规与风险控制负责人吴先川、登记为法定代表人的何永刚均收到中国基金会协会出具的《纪律处分决定书》，协会取消福建摩托车会员资格，撤销其管理人注册，并对上述三名高管给予警告。
经查，发现福建摩托车存在五大违法行为：
人员不具备基金从业资格;
（三）虚假提交注册信息的;
四是未及时更新注册信息的;
五是经营管理失控。目前，福建摩托车没有办公地址，只有何永刚有一名员工，其余的都离开了;基金产品已全部清算，亏损严重，福建摩托车目前没有与证券基金相关的业务发展计划。在2021年12月28日向协会提交的“退出申请书”中，其表示“由于公司近年来经营亏损严重，无法再经营私募股权基金业务，无法继续支付被观察协会会员的会费， 因此，该机构特此申请退出”。
据中国基金会协会红函显示，福建摩托车近一年无基金管理，全职员工不足5人，未按要求按时提交经审计的年度财务报告。早在2021年8月，福建摩托车就已被福建证监局责令改正。
被浙江监管局责令改正的长兴基金，在业务发展过程中也涉及五大违规行为：
一是投资者适当性匹配不规范，不作合格投资者承诺;
二是未按照合伙协议约定在投资冷静期内进行回访的;
三是有基金未按照合伙协议披露信息的;
四是部分基金账户管理不规范;
第五，向客户介绍其他私募基金经理并收取费用。
在中国基金会协会注册的腾邦梧桐总经理赵文生因对中国基金会的纪律处分决定不服，在规定期限内向协会提交了纪律复核申请，但协会不接受其辩护意见，赵文生将受到公开谴责。
经庭审，协会认定腾邦梧桐存在多项违规行为，包括：一是违反了管理者的诚实信用义务;二是不配合协会的自律管理;三是腾邦梧桐举报的法定代表人、董事长及合规风险控制负责人均有变动，但未向协会报告重大事项及更新信息;四是管理员注册信息填写不准确。
另外，根据腾邦的回答梧
桐及其高管腾邦梧桐缺乏稳定的办公场所，只有3名在职人员，没有风控合规官。因内部纠纷导致公司经营管理陷入异常，不再符合私募基金管理人的注册要求。
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