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概括
【门槛上升，监管趋严，监管规范不断完善，私募基金呈现强弱分化】私募基金强监管趋势持续。 多地证监局相继开出罚单，针对私募基金或相关责任人。 被披露的问题包括经营管理失控、违规向投资者承诺回报、信息披露虚假记载等。
私募基金的强力监管仍在继续。 多地证监局相继开出罚单，针对私募基金或相关责任人。 被披露的问题包括经营管理失控、违规向投资者承诺回报、信息披露虚假记载等。 分析人士认为，加大对私募基金公司的监管力度，有利于优胜劣汰，有利于私募基金行业的健康发展。 监管规范的不断完善，将为私募基金这个规模超过20万亿元的行业持续健康发展奠定良好基础。
多家私募被监管点名
近日，北京证监局向海纳百泉基金发出警示函，显示该公司存在以下行为：一是管理、运用私募基金财产，未履行诚实、审慎、勤勉义务； 二是未履行合同约定。 ，并向投资者如实披露其他可能影响投资者合法权益的重大信息。 对此，北京证监局决定采取行政监管措施，对海泉基金发出警示函，要求其进一步提高合规经营意识和能力，切实履行基金管理人职责。
据《经济参考报》记者不完全统计，今年以来已有40余家私募基金受到监管部门处罚或警告。 存在经营管理失控、违规向投资者承诺回报、信息披露虚假记载等问题。 处罚措施包括暂停备案、注销登记、公开谴责等。除了私募基金，相关责任人也多次被监管机构点名。
除海纳百泉基金外，今年6月，浙江证监局披露了对奥创资产及其控制人、法人、总经理孙玉涛的行政处罚决定书。 根据判决书，奥创资产有两项违法事实。 一是其未按规定备案私募股权投资基金，二是其向不合格投资者募集资金。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，浙江证监局责令浙江奥创资产管理有限公司改正，给予警告，并处3万元罚款； 给予孙玉涛警告，并处罚款3万元。
同月，上海证监局一次性披露20余起行政处罚决定，涉及晶峰基金、晶浩基金、晶润基金等8家私募基金。 原告均为胡某刚和黄某波。 上述私募股权问题包括未按照合同履行信息披露义务、未按要求报送年度财务报告、未妥善保存私募基金业务相关资料等。 牟刚、黄某波被警告、罚款。
此外，据《经济参考报》记者了解，今年以来，上海华业投资管理有限公司、上海陶聚资产管理有限公司等因违规行为被监管部门处罚。未履行审慎、勤勉义务的； 受到监管部门处罚的包括深圳恒泰永诚投资管理有限公司、上海慧诺投资管理有限公司等。
申请量和发行量同比下降
华林证券资产管理部董事总经理贾志在接受《经济参考报》记者采访时表示：“目前，多数私募基金公司可持续发展压力较大，监管加大了要求”对于私募基金公司来说，有利于优胜劣汰，有利于私募基金行业的健康发展。合规性，提升投研能力，获得渠道和持有人的认可。”
《经济参考报》记者注意到，在行业管理趋严的情况下，私募基金的发行暂时“遇冷”。 数据显示，今年仅有116家私募证券投资基金管理人完成备案，相比去年同期。 284家企业数量同比下降近60%。 从月度数据来看，今年3月和4月的申请数量最多，分别为27件和46件，但与去年同期的47件和70件相比，仍有大幅下降。 此外，从私募基金产品发行情况来看，今年以来已发行超过1.3万只产品，2021年和2022年将分别发行约4万只和3万只产品。 今年6月，私募产品发行数量不足1000只，而去年同期为2365只。
一位私募从业者告诉记者：“造成上述情况的原因有两个。一方面，根据目前监管要求，私募证券投资基金初始募资及存续规模不得低于1000万元， “这意味着设立门槛提高了。另一方面，目前整个市场处于低迷状态，这本身也是行业周期造成的。”
私募排行网数据显示，截至5月31日，百亿规模私募基金数量为94只，规模在5亿元以下的私募基金约有4000只。 从产品数量来看，有50家私募持有200多个产品，其中九坤投资持有756个产品，淡水泉持有671个产品； 约1400家私募股权持有5个以下，约170家私募股权公司仅持有1个产品，集中度效应较为明显。
对此，该私募从业者补充道：“任何行业都有马太效应的规律和趋势。参考国外的发展历史，私募基金也有这样的发展趋势。从整个金融行业来看业绩和规模很重要，当然业绩是重要前提，渠道优势和运营管理能力也很重要，但对于一些规模较小或起步较晚的私募来说，没有大的管理规模。如果没有良好的运营渠道，那么发展就更困难。”
监管规范不断完善
近年来，随着我国经济的发展，国民财富管理需求爆发，我国私募股权行业快速发展。 中国证券投资基金业协会（简称“中国基金业协会”）最新数据显示，截至2023年4月末，我国私募基金管理人22270家，管理基金数量仅20.75万亿元，其中私募股权投资基金管理人8658家，现有私募股权投资基金99775只，现有规模5.94万亿元。 私募股权基金特别是私募证券投资基金规模不断扩大，正在成为A股市场的重要参与者之一。
今年以来，私募基金监管规范不断完善，为私募基金持续健康发展奠定了良好基础。 2月，中国基金会协会正式颁布《私募股权投资基金登记备案规定》。 主要内容包括：一是适度完善登记规范和标准，对私募基金管理人及其投资者、实际控制人、高级管理人员等关键主体作出规范要求。 退市等关键环节、加强行业合规运营等，《私募股权投资基金登记备案条例》将于5月1日起施行。
4月，中基协就《私募股权投资基金运作指引》（简称《运作指引》）向社会公开征求意见，在条款中明确了私募股权投资基金的底线要求。融资、投资和运营管理。 规范私募证券投资基金运作规则体系。
《操作指引》还要求私募证券投资基金初始实收募集规模不得低于1000万元人民币。 基金合同应当明确规定，除因市场波动引起的净值变动外，基金资产净值连续60个交易日低于1000万元的，私募证券投资基金将进入清算程序。 “这份征求意见稿对行业影响相当大，最直接的影响就是提高了准入门槛，大大增加了成本和维护成本。” 上述私募从业者认为。
除《操作指引》外，6月，国务院常务会议审议通过了《私募股权投资基金监督管理条例（草案）》。 会议指出，将私募股权投资基金经营活动纳入法制化、规范化监管，有利于更好保护投资者合法权益，促进行业健康发展。
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