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嘉宾们认为，未来财富管理转型空间巨大，特别是公募基金降费，倒逼财富管理机构更加要有责任和担当，加快买方投顾市场的转型。伴随着“资管新规”的落地实施，居民财富配置逐渐从实物资产转向金融资产，未来财富管理转型的空间巨大，特别是公募基金的降费改革，倒逼财富管理机构更加要有责任和担当，加快财富管理买方投顾的转型步伐。肖剑称，对于券商来说，基金投顾将重塑产品销售利益链条，实现降费改革下的业务价值重构。
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通过保险金信托业务的开展，信托公司可以进一步加强与其他金融机构的合作，为客户提供全面的综合金融服务和丰富的增值服务。在保险金信托业务规模快速增长的同时，信托公司不断提升保险金信托业务标准化和科技化程度，聚焦客户需求，优化产品设计，提升客户体验。
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孙桂平也认为，券商的崛起，将带动头部基金销售机构市占率继续上升，但头部销售机构之间的差距有望缩小，尤其在基金降费的大背景下，让实力较弱的第三方销售机构市场份额有可能下滑。
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那么到底如何落实投资者适当性呢？小睿自行整理了下，从内容和实施步骤上，大致分为合格投资者认定、投资者分类及评级、投资者与产品的风险匹配和风险等级动态管理四方面。因此，投资者适当性也应用动态的眼光来看待。一方面，投资者应定期重新测评自己的风险承受能力。
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最近一年，专业子公司成为基金行业争相布局的新领域。在一名业内人士看来，不同方向的专业子公司，需要投入更多的资金，以及对应的专业团队等，对基金公司的综合实力、运营要求等更高，同时需要不断调整战略，才能推动专业子公司相关业务的有效落地。
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更多券商挺进权益类基金销售保有规模百强。ETF基金成券商财富管理破局“利器”财通证券研报认为，ETF有望成为券商财富管理转型破局的工具。在财富管理转型的大潮下，券商纷纷将做大保有规模作为重要目标。在发力财富管理业务之下，东兴证券、信达证券、国元证券去年代销金融产品销售额增加较快，同比增速超过40%。
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记者注意到，今年以来，招商资管等5家券商资管先后向证监会递交了申请公募牌照的材料。2020年12月，证监会核准国泰君安资管公募资格后，就再无券商或券商资管获批公募资格。此次随着招商资管获批后，取得公募牌照的券商及券商资管达到13家。此次招商资管顺利获批后，招商证券直接及间接拥有的公募基金牌照将增至3张。2020年12月，证监会核准国泰君安资管公募资格后，就再无券商或券商资管获批公募资格。此次随着招商资管获批后，取得公募牌照的券商及券商资管达到13家。
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时隔两年多，又有券商资管获批公募基金管理资格。新规之后，3000亿券商资管获批公募资格2022年5月，中国证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，明确优化公募基金管理人牌照准入制度，在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照，即业内所称“一参一控一牌”新规。
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与此同时，伴随此次招商资管公募管理人资格获批，公募持牌券商资管机构也将正式扩容至第15家。在私募业务方面，据中基协近期披露的二季度各项资管业务月均规模数据显示，招商资管私募月均管理规模1545.伴随张良勇这位有着20年研究经验的“卖方”大佬上台执掌招商资管，在此次公募牌照获批后，如何进一步推动招商资管进一步赋能招商证券大财富管理业务也将值得期待。
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具体来看，上海银行合计被罚1380万元；工商银行上海市分行被罚740万元；法国巴黎银行（中国）被罚210万元。三家银行合计被罚逾2300万。其中，上海银行因32项违法违规事实，收到两张罚单，合计被罚款1380万元。工商银行上海市分行及相关人员领到9张罚单。此外，还有一家保险机构也领到罚单。
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