财经新闻网消息:
经21世纪经济报道记者调查核实,部分涉事机构否认了被检查的消息,但多位公募机构向记者证实,近期监管存在属实。
其中,华北某中型公募基金人士告诉21世纪经济报道记者,该公司近期已接受当地证监局对相关业务的检查。
“风格比较激进,几乎没有提前通知,材料也要匆忙审核,感觉和以前不一样。” 另一位华北某大型公募基金人士也告诉记者,他的公司前不久也接受了监管检查。 “但具体项目应该是抽查,公司没有特别指示,属于正常的例行检查范围。”
记者从多方了解到,本轮监管检查非常全面,包括但不限于日常业务、诚信宣传、培训、党政建设等。
此外,与就近现场检查或指导不同,异地交叉排查也成为本轮督查的一大特色。
某大型公募基金合规人士向21世纪经济报道记者强调:“最近的监管新趋势是异地盘问。”
新任证监会主席吴清上任以来,我国金融监管进一步呈现出“严在前”的特点。
十四届全国人大二次会议期间,证监会主席吴清在回答记者提问时表示,“强”“严”作为监管工作的两个关键词,打造“监督铁军”。
3月15日,证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,重点端正行业机构定位,提升职能,提升专业服务能力和监管能力。 成效显着,提出7个方面25条政策措施。
证监会指出,近年来,我国证券基金运营机构稳步发展,成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量。 但与中国特色现代金融体系相比,行业机构经营理念存在偏差,功能不足,治理水平较差。 合规意识和水平不高、监管力度有待加强等问题依然突出,证券基金行业监管效率有待进一步提高。
《意见》表示,力争用五年左右时间基本形成“教科书式”监管模式和行业标准。 行业机构定位更加明确,职能更加有效,经营理念更加稳健,发展模式更加集约,公司治理更加完善。 合规和风控意识提升和增强,持续优化行业生态。
此次集中现场检查是近期“强监管一揽子计划”的最新体现,或者说是监管部门对事业单位的首次集中“终结”。
有业内人士认为,实行异地质证可能是为了进一步综合调度资源,防止地方干扰,提高监管的公平性、有效性和全面性。
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