财经新闻网消息：
【“假私募”谎称国有背景，非法集资78.81亿余元】据悉，孟姓自然人注册某中集供应链集团有限公司，从事私募股权投资通过其实际控制的多家机构进行产品设计和开发。 发行、销售及投融资活动。 孟某谎称某基建集团具有国有背景，利用私募基金进行非法集资活动，非法募集资金共计78.81亿余元。 上海市浦东新区人民检察院审查认定，涉案私募基金管理人及产品虽已登记备案，但其募集、发行、基金运作违反私募基金管理法律规定，属于非法集资行为。以私募股权基金业务形式进行活动。
12月26日，最高人民法院、最高人民检察院（以下简称“两高”）联合发布依法严厉打击私募股权犯罪典型案例，其中“集资诈骗案”某中基集团孟、岑”备受关注。
据悉，自然人孟某注册成立了中集供应链集团有限公司（以下简称“中集集团”），通过其从事私募股权产品设计、发行、销售及投融资活动。其实际控制的多家机构。 。 孟某谎称某基建集团具有国有背景，利用私募基金进行非法集资活动，非法募集资金共计78.81亿余元。
上海市浦东新区人民检察院审查认定，涉案私募基金管理人及产品虽已登记备案，但其募集、发行、基金运作违反私募基金管理法律规定，属于非法集资行为。以私募股权基金业务形式进行活动。
近年来，“两高”持续加大对私募基金违法犯罪的打击力度。 2021年以来，全国检察机关累计起诉私募基金犯罪2085人，全国法院累计判处私募基金犯罪1888人，起到了警示和警示作用。威慑。 在多位业内人士看来，私募“劣币”的加速出清，将有助于行业健康持续发展。
非法集资逾78.81亿元
近日，“两高”公布了5起私募基金犯罪典型案件，涵盖了非法集资犯罪以及私募基金管理人侵权的挪用公款、挪用公款、商业贿赂犯罪等私募基金领域常见犯罪。以投资者的利益为重。
其中，“中集集团、孟某、岑某集资诈骗案”引发市场关注。
具体来说，本案被告单位为中机中机集团，被告孟某为中机集团法定代表人、董事长，被告岑某为中机集团总经理，被告庄河为某某公司副总经理。中基集团（已故）。
2015年5月，孟某注册成立中谋中基集团。 2015年11月至2020年6月，中国中基集团及其直接负责管理人员孟、岑、庄通过实际控制的上海谭资产管理有限公司（以下简称“谭公司”）、上海周资产管理有限公司（以下简称“周公司”）、深圳市惠某工业服务集团有限公司（以下简称“惠某集团”）及合作伙伴北京云某投资有限公司（以下简称“惠某集团”）以下简称“惠谋集团”）“云公司”等10余家公司）采用自负盈亏的经营模式，从事私募股权产品设计、发行、销售及投融资活动。
期间，孟某、岑某、庄某指使谭公司、周公司工作人员利用庄某伪造的财务数据、交易记录等，利用虚假合同设计内容的私募基金产品，将单一融资项目拆分为多个基金产品，先后聘请谭公司、周公司、云公司作为私募基金管理人，发行私募基金产品39只。
孟某、岑某冒充私募投资者后，指使惠氏集团等3家不具备私募基金销售资质的公司工作人员，通过召开推介会、召开金融论坛、峰会招待会等，并向公众撒谎。 据称，某具有国资背景的中资基金会集团出具保函，质押虚构应收账款，变相承诺保本付息。 超过注册金额和时间，滚动销售私募基金产品，违规募集资金共计78.81亿元。 于元.
募集资金转入空壳目标项目公司后，从托管账户非法归集至某华基集团账户，形成资金池，供孟某、岑某任意使用。 上述募集资金中，向投资者支付本息逾42.5亿元，支付销售佣金、员工工资、存款逾17.1亿元，划入其控制的个人账户逾3.9亿元孟、岑等人的个人奢侈消费支出超过3.9亿元，对外投资17.5亿元。 1亿多元。 某中际集团投资的项目处于长期亏损状态，主要靠借新还旧维持运营。 截至事件发生，投资者损失本金超过38.22亿元。
对此，上海市浦东新区人民检察院审查认定，涉案私募基金管理人及产品虽已登记备案，但其募集、发行、基金运作违反私募基金管理法律规定，构成犯罪。假借私募基金管理名义非法集资。 行为。
2022年11月30日，上海市第一中级人民法院作出一审判决，以集资诈骗罪判处华基集团某公司罚款1亿元人民币。 孟、岑被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并判处没收个人全部财产。 公安机关、司法机关冻结涉案银行账户存款逾6500万元，查封、扣押数十件房产、土地使用权、公司股权。 判决生效后，上海市第一中级人民法院依法组织拍卖，将查封、扣押的资产连同银行存款返还给投资者。
对私募基金犯罪的处罚力度不断加大
值得注意的是，近年来，我国司法机关不断加大对私募基金犯罪的打击惩治力度。
12月26日，最高人民法院官方微信公众号发布信息显示，2021年以来，全国检察机关累计起诉私募基金犯罪2085人。 2022年和2023年，最高人民检察院将督办两批16起重大私募基金刑事案件。 目前，已依法提起公诉13起，已宣判5起。 最高人民检察院第四检察院负责人表示，各级检察机关优质高效办理了一批群众关心的重大案件，产生了警示震慑作用，为检察机关依法办案提供了有力保障。通过履行检察职责促进私募基金业发展。
最高人民法院刑事三庭负责人指出，私募基金犯罪主要包括两个方面。 一是集资端，主要是非法集资犯罪，也有一些诈骗犯罪； 二是资金使用端，涉及资金挪用。 、职务侵占、操纵证券市场等犯罪。 2021年至2023年10月31日，全国法院共宣判私募基金犯罪1888人。 人民法院始终坚持严惩私募基金犯罪，对依法应当从重处罚的坚决依法判处刑罚，充分发挥刑法的震慑作用。
多措并举打击私募股权犯罪
“两高一高”相关负责人表示，下一步，人民检察院、人民法院将重点从以下三个方面加大打击私募基金犯罪力度。
一是继续加大刑事处罚力度。 坚持穿透式审查识别思路，准确识别“伪私募”，对以私募名义实施非法集资犯罪的，依法追究刑事责任。 不能让犯罪分子打着“私募”幌子逃避法律制裁； 追赃追赃贯穿办案全过程，重点指导公安机关及时追查涉案财物，依法适用认罪认罚从宽制度，做好做好犯罪嫌疑人认罪悔罪、返还赃物和赔偿等工作，最大限度地为投资者挽回经济损失。
二是加强与证券监管机构、公安机关等部门的合作。 各级检察机关加强与证券监管机构及其派出机构在信息共享、线索移送、会商研讨、预防性宣传等方面的常态化合作。各级人民法院、检察机关加强与公安机关的合作指导。双方在明确指控思路、统一法律适用等方面相互研讨、合作，将进一步增强打击私募犯罪的合力，稳步防范化解行业风险。
三是推进行业治理。 人民检察院、人民法院提出，针对办案过程中体现的私募股权基金募集、投资运作、行业治理等方面的新情况、新问题，通过制定印发检察建议、司法建议，并及时发布，加强和完善的典型案例。 就行业合规建设、惩治治未病、预防犯罪、治未病、推进行业治理，更好服务和保障经济发展大局、维护金融安全提出意见建议。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
Copyright © 2017-2018