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洛克资本老板张颖豪的跑路没有任何征兆

编辑:佚名      来源:财经新闻网      私募   洛克   基金   跑路   资本

2023-11-27 18:15:09 

财经新闻网消息:Adn财经新闻网

顶着VC机构光环、号称投资了近百家公司的Rock 怎么可能转身就跑呢? 作为受害者,管理规模超160亿元的头部母基金中软新动力,为何逃离量化私募Adn财经新闻网

对此,券商中国记者进行多方采访,梳理两起私募案件的始末及其对行业的影响。 其中,华软新动力的失败涉及多个机构、私募托管人的责任以及复杂的产品嵌套问题。 另外,作为投资者,应该如何识别“伪私募”,避免步入陷阱?Adn财经新闻网

值得注意的是,连续两起私募跑路事件也给私募行业敲响了警钟。 私募基金监管面临新问题,多家领先机构建议进一步优化私募基金监管。Adn财经新闻网

11月24日晚,证监会迅速行动,对杭州余姚、深圳汇盛等私募机构进行立案调查。Adn财经新闻网

承诺高息融资及大量“清股实债”合约Adn财经新闻网

梳理洛克资本出逃事件的始末,并结合多位投资者的反馈,不难发现,从开始到最后的爆发,洛克资本所采用的模式具有承诺高回报等典型特征。 ,股权和实际债务清晰,且无托管。 “伪私募”的特征与以往多起以私募名义非法吸收存款的事件非常相似。Adn财经新闻网

对于案件最新进展,券商中国记者从东莞新河派出所获悉,目前案件正在侦办中,近日已有不少投资者报案并填写材料。Adn财经新闻网

券商中国记者从接近Rock 的人士处获悉,Rock 今年初将投研团队从东莞办事处转移至深圳,部分老员工因此辞职。 洛克资本老板张英豪这次逃跑,毫无征兆。 11月11日之前,他还在深圳办公室工作。当晚,他在公司通讯群里留言,“我要走了,请多多保重”。 一开始,很多人都以为是这样。 这个故事是假的,直到后来事件继续展开。Adn财经新闻网

上述知情人士还透露,公司多名员工已被叫去协助调查,部分关键人物已被警方控制。 早期,磐石资本在东莞有一支募资团队,针对高净值客户,投资人基本都是个人。 “我们的投资份额不是很高,只能花几十万,公司给销售人员的提成比例很高。” 今年年初,Rock 举办了盛大的十周年庆典,邀请了400多人到场。Adn财经新闻网

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目前乐居资本爆款产品的投资方向尚未有明确说明。Adn财经新闻网

据记者了解,张英豪失联后,不少Rock 员工都感到困惑。 由于部分员工帮助Rock 筹集资金或向客户介绍投资项目,现在很多客户都来找他们追责,有的员工甚至找律师咨询是否存在法律风险。Adn财经新闻网

从多位投资者的反馈来看,Rock 一方面利用知名风投机构包装自己,另一方面通过承诺高回报来筹集资金。 很多基金甚至都没有管理,也有大量未平仓的股票。 债务合同。Adn财经新闻网

据第一财经报道,不少投资者购买Rock 的产品,主要是通过亲友介绍。 洛克资本不仅“产品”回报高,而且支付及时,从而逐渐积累了大量忠实客户。 一些投资者甚至通过贷款、借款等方式筹集资金进行投资。最初的项目收益率高达14%左右,目前在6.5%至11%之间。Adn财经新闻网

值得注意的是,Rock 与投资者签订的合同大多为合伙协议,部分合同还明确规定投资资金不会托管,并出售“固定收益产品”,但资金流向股权合伙企业,这种被称为“清股实债”的合同,名义上是合伙企业股权投资,但实际上是一种贷款,承诺支付本金和利息。Adn财经新闻网

有业内人士表示,从Rock 高息集资、借新还旧、最后卷款跑路的操作方式来看,这种操作方式是典型的非法集资诈骗行为。 不过,案件最终还需要警方调查后才能定论。Adn财经新闻网

对行业的影响尚未消退Adn财经新闻网

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深圳多家创投机构负责人告诉记者,乐居资本在创投圈内知名度并不高,之前甚至没有听说过。 起步路上的事件对私募行业影响不大,但对特定投资者确实产生了较大影响。 一场巨大的悲剧。Adn财经新闻网

“洛克并不是私募行业的代表机构,就像把钱存进假银行,血本无归,不能说银行业受到重创,归根结底是被骗了。” 深圳一家创投机构合伙人表示。 。Adn财经新闻网

相比之下,管理规模超160亿元的国内领先母基金中软新动力的雷暴事件对行业影响更大。 综合多方信息,幕后黑手是深圳汇盛、杭州余姚等私募股权公司以量化名义对外募集资金,最终投资于上海盘晶的一家非托管私募股权基金基金合同中的资金账户为公司法人账户。 抵达后被盗用。 今年11月,杭州余姚等私募机构接连跑路,上海盘晶相关人员被控制,产品净值中断,整个事情曝光。 令人意外的是,上海盘晶于去年9月被协会注销,今年2月又因涉嫌私募违规被上海证监局立案调查。 盘晶实际控制人毛伟多次受到监管部门查处。Adn财经新闻网

本月14日,中软新动力公告称,投资深圳汇盛的私募产品因对方违约而出现赎回困难。 除中软新动力外,此次事件还涉及多家信托、券商托管和上市公司,涉及面广泛。 19日晚间,上市公司正美机械公告称,其认购的3亿元信托产品面临赎回风险。 公司已提前赎回2956.34万元,其余存在无法按时或足额赎回的风险。Adn财经新闻网

一些知名机构也做出了澄清和解释。 领先的FOF私募公司广金美美上周五在声明中表示,公司没有任何产品或资金投资于杭州余姚、深圳汇盛、盘晶股权投资等舆情事件相关公司管理的产品,公司所有产品运行正常。 另一家知名私募股权公司珠驰资产周一也发布了类似的公开声明。Adn财经新闻网

“很多投资者都在努力检查资产是否存在多层嵌套和风险,并要求产品经理提供四级估值表(可以看到完整仓位)。由于之前的雷暴估值表造假,大家会更加注重数据来源的可靠性,机构对FOF产品的投资普遍收紧。”华东地区一位机构人士表示。Adn财经新闻网

11月24日晚,证监会迅速行动,组织证监局、基金业协会等开展核查。 初步判断,相关人员控制杭州余姚、深圳汇盛等多家机构,并进行多层次嵌套投资。 存在虚假宣传、提交虚假信息、非法泄露等情况,还可能涉嫌违法犯罪活动。 中国证监会决定立案调查,严肃查处违法违规行为。 另据了解,公安机关已介入控制涉案人员。 证监会将做好沟通工作,积极稳妥推进风险管理。 下一步,证监会将进一步推动行业规范运作,保护投资者合法权益。Adn财经新闻网

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问题出在哪里?引发各方反思Adn财经新闻网

近期私募圈发生的一系列风险事件引起关注,引发业内关于管理人选择、多层嵌套投资、托管人责任等方面的大讨论。Adn财经新闻网

在“杭州量化跑路”事件中,百亿私募、上市公司等专业机构投资者不幸落入陷阱,令人遗憾。 对此,前述华东机构提出三个问题:Adn财经新闻网

一是私募股权整体管理和内控能力有待加强。 近两年,部分私募规模增长较快,但内控相关流程和制度建设与公募相比仍存在显着差距。Adn财经新闻网

其次,机构投资者必须对私募股权管理人进行尽职调查。 表现突出的量化产品一般都很受欢迎,但其有效规模和时间都有限。 但对管理者的尽职调查和跟踪也不能因此而放松。 对量化经理人的尽职调查具有很强的专业性。 我们不仅要看净值曲线,还要进行全面的尽职调查。 尽职调查完成后、投资前,还要观察投资逻辑、业绩曲线与市场表现是否一致。Adn财经新闻网

第三,托管机构在从事相关业务时也应更加谨慎。 一些托管机构对于私募产品嵌套的认定标准较为宽松。 托管合同通常规定,如果产品被投资,将由管理人自行监控。 虽然从法律角度明确了责任,但当产品发生严重风险事件时,大家很难接受托管豁免。Adn财经新闻网

“应该说,最近发生的几起事件都是极端案例,提醒我们在投资的各个方面要更加严格。从长远来看,它们将加速私募股权行业的优胜劣汰,进一步规范。比如,许多管理人不愿意向投资者提供高水平的估值表,现在承诺至少按月计算,管理人在保护策略隐私的前提下将更加诚实地对待投资者。此外,私募股权将被迫注重内部控制建设,监管可能会更加审慎,从而对非法定向增发起到震慑作用。” 上述华东机构人士也指出。Adn财经新闻网

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至于Rock 的出逃事件,更是给个人投资者敲响了警钟。 上述深圳创投机构合伙人指出,一方面,投资者应该看看基金管理人过往的投资案例。 基金的周期为五年。 很多私募基金基金管理人并没有经历完整的周期,有的甚至有过往的投资案例。 已编译; 另一方面,投资者可以登录中国证券投资基金业协会官方网站查看相关信息。 私募基金备案登记信息公开。 可以了解投资基金产品是否经过注册和管理,了解基金管理人的过往经验,交叉验证可以揭露很多“假私募”。Adn财经新闻网

值得注意的是,大多数承诺高回报、保本保收益的私募基金都存在问题,尤其是同时承诺还本付息的股票基金。 它们通常是开放式真实债务基金。 有些管理人会通过多层嵌套投资来逃避资金托管人的监管,导致资金有被挪用或直接跑路的机会。 此外,私募股权基金的投资门槛为100万元,必须符合合格投资者的条件。 法规还要求购买产品时进行双重录音,即录音、录像等。Adn财经新闻网

北京德和恒律师事务所朱晓蕾律师表示,一方面,投资者应如实提供适当性信息。 投资者应根据个人风险偏好和风险承受能力,选择适合自己风险评估水平的投资产品。 不得为了获取高额回报而回避适宜性审查,不得提供虚假信息,甚至让销售人员代为填写相应信息。Adn财经新闻网

另一方面,投资者应提高风险意识。 经理人的收入承诺必须合理对待。 只要是私募基金,就会存在商业风险。 坚持“卖方必须负责、买方当心”的理念,加强对私募基金投资范围、市场状况等的了解,积极行使知情权并要求管理人履行说明义务。Adn财经新闻网

多位领导机构建议加强监管Adn财经新闻网

2014年,私募基金开始实行备案登记制度,行业迎来快速发展的黄金十年。Adn财经新闻网

然而,行业快速发展的同时,也存在不少问题。 在募集、备案、基金运营和投资等方面,诸多风险逐渐显现,比如以私募名义非法集资、向不具备风险承担能力的投资者销售产品、向不具备风险承担能力的投资者出售产品、虚假信息披露等。投资者。 甚至出现挪用基金财产、利益输送等严重违法违规行为。Adn财经新闻网

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近年来,私募股权基金的监管不断完善。 今年以来,一系列制度规定相继出台。 今年5月1日,《私募股权投资基金登记备案办法》正式实施。 《办法》要求管理人实收资本不得低于1000万元,私募基金规模不得低于1000万元。 私募股权法人或高级管理人员须具有5年以上相关工作经历。 提高行业准入门槛,提供监管支持。 好坏政策不断升级。Adn财经新闻网

2023年9月1日,《私募股权投资基金监督管理条例》正式施行。 这是我国私募股权投资基金行业的首部行政法规。 它是私募股权基金领域的一个重要里程碑,意味着中国私募股权市场将朝着更加专业、更加规范、透明的方向发展。Adn财经新闻网

近十几年来,私募股权领域在监管的强力监管下得到了有效治理。 但连续两起私募跑路事件,特别是中软新动力的倒闭,以及多层嵌套投资的出现,意味着私募基金的监管也面临新的问题。 多家龙头机构均表示,希望进一步优化私募股权监管体系,通过法律、法规、技术等手段加强事中事后监管,达到扶优止劣的目的。Adn财经新闻网

某百亿私募母基金相关负责人表示,从资本方角度,我们支持加强行业监管。 他建议进一步明确和强化托管外包机构和券商的权利和义务。 托管可以为持有人提供不少于每周的股份净值。 目前,部分私募基金只提供月度估值,不利于持有人及时发现风险。 同时,基金合同中明确托管外包机构必须直接与券商对接仓位数据,对基金产品进行日常独立估值。 禁止托管、外包机构直接使用管理人估值,防止估值造假。Adn财经新闻网

“根据现有基金合同,托管机构和券商没有强制清算的权力。建议在基金合同中明确,当私募基金净值达到预警清算线时,管理人未按照基金合同及时操作的,托管机构和经纪机构必须按照基金合同的要求进行清算操作,以保障持有人的利益。” 上述百亿私募FOF负责人表示。Adn财经新闻网

针对私募产品的流动性问题,上海某头部机构表示,开放式私募基金为产品投资者提供每周或以上的开放赎回频率,且不能有锁定期或封闭期,因此FOF机构可以根据市场情况和资金情况调整资金。 积极管理运营。 同时,持有流动性低于周/月/季等资产的持仓限额必须在基金合同中明确约定。Adn财经新闻网

对于私募产品的嵌套问题,上述百亿私募FOF相关负责人认为,应该在基金合同中予以明确。 一是私募证券投资基金只能投资于具有托管资格的托管机构的基金、资产管理计划、信托计划。 ; 二是私募证券投资基金不得投资非证券市场投资标的(非标信托产品、股权基金、项目融资等); 第三,持有人有权要求私募基金托管人提供各类基础证券。 分级基金基金合同及三级估值表; 第四,同一管理人的募集级产品投资于投资级产品的,募集级产品的基金合同中必须明确注明投资级产品的名称。Adn财经新闻网

此外,上述上海领军机构表示,私募基金管理人有很多只对内部员工和股东开放的基金产品。 建议自有资金和客户资金不要区别对待,私募基金管理人应全面检查是否拥有自有账户优先交易权。 产品行为。Adn财经新闻网

朱小雷还建议监管部门进一步细化相关规则,严格监管。 对于投资者而言,监管部门需要制定更加详细的适当性审查规定; 对于管理者来说,要细化管理义务标准,严格履行忠诚、勤勉义务。Adn财经新闻网

作为金融服务业的重要组成部分之一,私募基金行业的健康发展对于一个金融强国来说具有极其重要的意义。 相信,随着金融监管的不断加强、金融体系的不断完善、金融服务的不断优化,私募基金行业必将走上高质量发展之路,并提供有力支撑。全面推进中国式现代化强国建设和民族复兴。 朱小蕾说道。Adn财经新闻网

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