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近日，广东证监局对东高（广东）科技发展有限公司开出罚单，该公司存在诸多问题。 例如，直播业务推广过程中合规控制不到位、部分直播内容不留痕迹、个股存在隐性推荐等。 大量直接从事营销、客户服务等工作的员工并未在中国证券业协会注册，其中部分人员是劳务派遣人员或实习生。 因违反相关规定，该公司被证监局暂停新增客户6个月。
记者发现，今年以来，各地证监局已对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为开出40余张罚单。 从违规类型看，营销宣传不当、违规承诺回报、业务人员资质不合格、内控管理机制不健全、痕迹管理不规范等是投资咨询机构的常见弊病。
部分从业者因违规被暂停新增客户资格。 但仍有机构在此期间变相新增客户。
直播推荐推荐个股
近日，广东证监局表示，东高（广东）科技发展有限公司存在多项违规行为。
一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司、分支机构管理不规范。
二是人员管理不规范。 未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员为客户提供投资建议； 人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客户服务等工作的员工没有在中国证券业协会注册，部分是劳务派遣人员或实习生。
三是直播业务推广过程中合规控制不到位，部分直播内容不留痕迹，存在推荐个股的暗示。
四是业务推介、协议签订、服务提供等做法不规范。 业务开展过程中存在误导性宣传和隐含收益； 提供投资建议时未向客户充分说明依据，未告知证券投资顾问姓名及其注册代码； 服务协议并未明确证券投资顾问的职责和禁止行为。
五是未按要求报告公司工商注册地址、营业场所、法定代表人等关键信息变更情况。
广东证监局表示，上述行为违反了相关规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款等规定，决定对公司采取责令暂停新客户的监督管理措施，并责令公司自收到之日起暂停新客户六个月。这个决定。
“贵公司应立即开展全面整改工作，进一步强化内控，切实提升合规管理水平。新客户暂停期满后，贵公司应完成整改并向我局提交书面整改报告，并我局将对整改情况进行审核验收。”广东证监局表示。
多家第三方投资顾问已被暂停增加新客户
东高（广东）科技发展有限公司因违规被中国证监局暂停新增客户6个月。 这不是唯一的一个。 记者发现，近期不少第三方投顾公司被暂停新增客户，暂停期限从6个月到1年不等。
今年6月，北京华信富投资管理咨询公司因利用自媒体微信公众号宣传证券投资咨询服务、合规管理不到位、未落实监管要求等问题，被监管机构责令暂停新客户六个月。实行追溯管理。
今年1月，深圳国诚投资咨询有限公司湖南分公司被湖南证监局责令改正，暂停新客户一年。 经查，该分行内部控制不到位； 未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，为客户提供投资建议或者以虚假名义从事业务； 证券投资咨询业务宣传存在误导性宣传； 从事证券投资咨询业务属于违法行为。 不标准化； 痕迹管理不到位。
证监会10月发布的最新证券投资咨询机构名录显示，截至2023年9月末，共有15家证券投资咨询机构（含分支机构）被采取暂停新客户行政监管措施并处于整改期。
部分企业变相新增客户
记者梳理发现，虽然部分投资咨询机构已暂停新增客户，但仍在以不同方式新增客户。
今年10月20日，山西证监局发布公告，对汇研智能投资及公司5名员工发出警告信。 山西证监局表示，经调查，汇研智能投资在被责令暂停新增客户期间变相新增客户，反映出公司内控不健全、合规管理不到位。 上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第三条的规定。 山西证监局决定对该公司采取出具警示函并记入证券期货市场诚信档案的监督管理措施。
同时，公司相关管理人员也被追究责任。 山西证监局认为，董事长黄军、总经理胡令艳、合规总监王令以及两名副总经理宫一飞、吴海涛对上述违规行为负有主要责任。 对这5人，山西证监局采取出具警告信等监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，汇研智能投资及上述五名相关管理人须于10月31日前向山西证监局提交书面报告。山西证监局还提醒公司关注公司客户情况、内控合规情况并及时采取措施完善公司内部控制，强化合规管理。
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