4月30日，因承销格力地产债券违规，广东证监局一口气向三家券商开出罚单。界面新闻记者梳理发现，今年以来，已有约10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到处罚。罚单显示，中信建投、中泰证券、海通证券被罚，均因格力地产相关债券承销违规。
又一家投资咨询公司被罚。直播暗示推荐个股三是直播业务推广过程中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。记者梳理发现，有的投顾咨询机构虽然被暂停新增客户了，但仍以不同方式变相新增客户。
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