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实践中，关于内部控制与风险管理，特别是操作风险管理的边界仍存在一定的争议和困惑。内部控制是内功修养，操作风险是工具实施，二者在“流程”和“控制”上汇聚。操作风险管理是防范由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件造成损失的一系列管理手段。
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中基协网站今日公布了对明汯投资的纪律处分决定书，明汯投资将被中基协公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。明汯投资被中基协暂停受理私募基金产品备案三个月9月1日晚间，明汯投资就被罚一事发布声明，称公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。
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又一家投资咨询公司被罚。直播暗示推荐个股三是直播业务推广过程中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。记者梳理发现，有的投顾咨询机构虽然被暂停新增客户了，但仍以不同方式变相新增客户。
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