财经新闻网消息:
9月29日,中国证券投资基金业协会连续发布5份处罚公告,宣布对百亿量化私募明屯投资进行处罚。
中国基业协会不仅对明屯投资给予纪律处分,还对其法定代表人邱惠明、合规风控负责人给予纪律处分;对原市场部董事总经理(现市场部渠道经理)侯亚男给予纪律处分;渠道经理(现任市场部渠道助理)卓令臣等四人分别出具纪律处分决定书。
其中,中国基金管理业协会公开谴责明屯投资,暂停其私募基金产品注册三个月,对邱惠明、侯亚男两名高管进行警告,公开谴责公司员工徐世军、卓令臣。
具体来说,中国基金会协会认为明屯投资及其员工存在以下违法行为:
明屯投资员工卓凌尘、徐世军通过自媒体公众号发表不当言论诋毁行业内其他机构,并向不特定对象推销私募基金产品,对行业声誉造成负面影响。 明屯投资对此未实施有效的内部控制,未及时对公司员工的上述不当行为进行监督和控制,未及时督促员工整改,构成违反审慎、勤勉义务。
中国基金管理业协会认为明屯投资及其员工的上述行为构成违法行为,故公开谴责明屯投资,并暂停其私募基金产品注册三个月。
在人员处罚方面,中国基金会协会认为,邱惠明作为名屯投资的高级管理人员,应对相关违规行为承担相应的管理责任,并按照相关规定对邱惠明进行警告。
侯亚男作为明屯投资合规与风控负责人、明屯投资高级管理人员,应对相关违规行为承担相应管理责任,并给予侯亚男警告。
原营销部董事总经理(现营销部渠道经理)许世军作为基金从业人员,其不当行为已构成违法,应对其自身违法行为承担相应责任,并公开谴责许世军。
作为基金从业人员,原营销部渠道经理(现营销部渠道助理)卓凌尘的不当行为已构成违法,应对其自身违法行为承担相应责任,并公开谴责卓凌尘。
今年5月8日,上海市市场监管局根据举报线索,对“名屯公司及其员工卓令臣及团伙涉嫌商业诽谤”的线索进行了挨家挨户检查。 6月20日,该局执法组做出“经核实,决定不予立案”的决定。 经核实,涉事员工在加入公司前注册了个人微信公众号,在公司不知情且未授权的情况下发表相关文章的行为并非经过公司授权,而是员工的个人行为。
不过,虽然案件没有成功立案,但名屯投资员工的相关行为确实构成违规,并陆续收到监管措施。
9月1日,上海证监局对明屯投资采取监管措施,责令改正。 9月29日,中国基础设施投资协会对明屯投资及两名高管、两名员工作出纪律处分。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com