财经新闻网消息：
注册制发行和承销涉及各方利益。 要加强发行承销事后监管，不断提高监管规范性和透明度。
《发行承销违规监管规定》根据违规行为的性质、情节和危害程度，明确了监管对象违规的主要情节、处罚标准和注意事项。 违规行为具有下列情形之一的，可认定为严重违规：例如涉案金额、证券数量较大、占发行承销相关数据比例较高等； 造成投资者、证券发行人等遭受重大损失的； 涉及投资、投资者数量较多或引起投资者投诉较多等。
此外，引发媒体负面报道也将被视为违规。 其中，就上交所而言，引发主流媒体负面报道的，可视为严重违规； 引发主流媒体长期或大量负面报道的，可视为严重违法行为。 对于深交所来说，如果引发媒体长时间或大量的负面报道，就可以认定为严重违规； 如果引发媒体长时间或大量负面报道，即可认定为严重违法行为。
严厉实施自律管理措施的情形包括：最近12个月内因类似违法行为受到中国证监会行政处罚或者实施行政监管措施，或者被交易所采取监管措施或者纪律处分； 有干扰、阻碍调查检查，掩盖、隐瞒违法事实，隐匿、毁灭有关证据或者提供虚假证据等不配合监督行为的。
沪深交易所对发行、承销实行“全链条问责”。 “发行承销违规行为监管”重点关注内部制度流程的建设和执行、路演推广、投资价值研究报告的撰写和管理、买卖双方参与新股询价、定价配售、信息披露和发行等。业务运营、稿件管理等发行、承销业务环节。 通过明确各环节典型违法行为和处罚标准，引导和规范各类市场主体行为，有效维护证券发行承销秩序。
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