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9月初“员工1号”刚刚晋升副总裁的九泰基金，曝出核心高管辞职的消息。
9月20日，中国券商记者从业内独家获悉，因股东对现任管理层不满，九泰基金多位高管辞职，其中可能涉及总经理严军、董事长王彦斌等人。
九泰基金成立于2014年，是首支由PE机构发起设立的公募基金。 其总管理规模一度接近150亿元。 但截至今年二季度末，规模仅为18.36亿元，彻底沦为小微基金公司。 从过往情况来看，九泰基金业绩不佳、规模萎缩既有市场状况的原因，也有公司治理的原因。 尤其是核心高管有监督、审计等履历，九泰基金近年来多次违规，暴露出严重的内部治理问题。
总经理严军确认辞职
“很多高管很可能会离开。” 9月20日晚间，有可靠消息的业内人士向中国证券报透露，此次高层变动源于股东对九泰基金管理层不满，因此需要更换相关管理层。 确认辞职的现任高管包括总经理，董事长也可能辞职。 “核心高管的辞职将逐步引发其他相关高管的辞职，相关情况最早可能在国庆假期前公布，但也可能在国庆假期后公布。”
此外，有业内人士向券商中国记者透露，据九泰基金内部一名员工透露，九泰基金内部已经多月没有发工资了。 “内部恐慌情绪由来已久，高管集体辞职并不奇怪。但另一方面，高管集体辞职也可能意味着九泰基金的本轮调整已进入调整期。”清算的最后阶段。”
九泰基金成立于2014年7月，是首家由PE投资管理机构发起设立的公募基金公司。 公开信息显示，截至目前，九泰基金注册资本为3亿元，其四位股东分别为昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）、同创九鼎投资管理集团有限公司五九鼎实业投资管理有限公司、九洲证券分别占注册资本的26%、25%、25%、24%。 其中昆吾九鼎是A股上市公司九鼎投资的子公司。
公开信息显示，严军现任九泰基金董事、法定代表人、总经理。 曾任天津证券深圳营业部计算机部总经理、渤海证券电子商务部银证通中心总经理、博时基金运维主管、信息管理员。 导引基金运营总监。 王彦斌，现任九泰基金董事长，曾任中国建设银行邯郸分行行员、平安证券行员、银华基金业务经理、信达澳洲银行基金运营中心副总经理兼监察审计总监、现任九泰基金总经理、监察长。
除严军、王彦斌外，九泰基金现任核心管理层还包括王宇（常务副总经理）、谢海波（副总经理）、王勇（副总经理）、陈培（监察长）、而今年9月刘开云刚刚晋升为副总经理。 刘开云是九泰基金第一位领取工作证的员工。 刘开云自九泰基金成立以来一直在工作。
业绩不佳和经营亏损
从Wind展示的九泰基金规模增长图来看，九泰基金规模在2017年和2021年都实现了大幅增长，总管理规模一度接近150亿元。 但随后开始萎缩，至今还不足20亿元。 在管理规模不断下降的同时，由于清算等原因，公司基金数量也在2021年底开始下降，从峰值的35只减少到目前的23只左右。
Wind数据显示，截至今年二季度末，九泰基金管理规模18.36亿元，在市场资管机构中排名第165位。 据九鼎投资发布的2023年半年报显示，九泰基金今年上半年营收仅为1759.86万元，上半年亏损3103.97万元。
在投资研究方面，刘开云是目前九泰基金管理规模最大、基金数量最多、任期最长的基金经理。 Wind数据显示，九泰基金目前共有11名基金经理，平均管理经验为3.81年，低于4.25年的行业平均经验。 其中，7名基金经理管理经验不足4年。 其中，刘汉飞、赵锐、邓茂的管理年限分别为1.7年、0.44年、0.31年。
刘开云今年9月刚刚晋升为九泰基金副总经理。 由于在私募领域的出色表现，他一度被称为“私募一哥”，但他的表现却算不上出色。 2015年7月开始管理公募基金，目前管理7只基金，总规模7.65亿元。 这7个产品中有4个是刘开云自2015年或2016年以来管理的。
其中，九泰睿智事件驱动成立于2015年8月，发行规模3.6亿元。 该基金自成立以来一直由刘开云负责管理。 截至今年二季度末，该基金规模缩水至5300万元。 截至今年9月20日，刘开云八年多的回报率约为95%，年化回报率约为8.56%。 此外，九泰瑞丰（LOF）（全称“九泰瑞丰定增两年期定期开放式灵活配置混合型证券投资基金”）成立于2016年8月，发行规模8.84亿元。 截至今年二季度末，只剩下5100万元。 刘开云自成立以来一直管理该基金，回报率为30.89%。
另外三只基金均为刘开云2020年后开始管理的基金。其中，九泰瑞和18个月鼎凯于2020年12月开始管理，九泰瑞盛于2021年1月开始管理。截至目前，两只基金亏损较多超过20%。
多次违规发生
不难发现，无论是投资业绩还是公司经营业绩，九泰基金目前的状况都不能说乐观。 九泰基金业绩不佳、规模萎缩，肯定是市场环境造成的。 但很大程度上，是该公司在私募投资中发生了“老鼠仓事件”。
近日发布的九泰基金旗下基金2023年半年报显示，今年上半年九泰基金两次被罚款。
一、今年4月，九泰基金固有资本高流动性资产持有比例不达标，基金流动性资产持有比例不达标，交易内控管理相关制度未有效执行。 被中国证监会北京监管局责令改正。 相关警告信已向高级管理人员发出。 截至6月底，公司已全面整改相关问题。
其次，2月13日，九泰基金通过九泰九利参与了5家上市公司的保本定增，并利用基金资产为基金份额持有人以外的人谋取利益。 被中国证监会责令改正并罚款。 并对时任董事长及相关高级管理人员给予警告、暂停基金业务资格、罚款等处分。 截至6月底，该事件相关责任人员已全部辞职，九泰基金也已就各项问题进行了全面整改。
“稳定的管理是基金公司稳健发展的重要前提，九泰基金在这方面确实做得不够好。” 市场人士向中国证券报分析，总经理或董事长等核心高管长期以来被称为基金公司的“掌门人”，对基金公司的发展起着重要作用。 放眼整个基金行业，能够带领基金公司向前发展的核心高管，大多拥有资深投研或市场销售背景。 但九泰基金核心高管在这方面的关注度还不够。 而且，在核心高管都有基金公司监管和审计经验的情况下，九泰基金近年来却出现多次违规行为，这说明内部治理机制存在不少问题。 这样的业绩，股东自然不会满意。
值得一提的是，这并不是基金行业第一例董事长、总经理因经营不善辞职的案例。 事情发生在今年下半年。
据北新瑞丰基金今年8月公告，该公司董事长李永东和总经理赵元峰于8月15日辞职。前者任期不足四年，后者任期仅一年多。 券商中国记者发现，李永东任职近四年，北信瑞丰基金管理规模从2019年末的略超100亿元下降至今年二季度末的30.05亿元，减少约70%。 相比之下，李永东在2020年初表示，争取非商品达到行业中位水平需要三年左右，争取非商品进入前三分之一需要六年左右的时间。行业。
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