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另见经纪人被罚款。
近日，中国人民银行南昌中心支行披露了对中航证券及相关人员的罚款情况。 从罚款内容来看，均与“反洗钱”有关。 中航证券被罚款150万元，两名责任人合计被罚款7万元。
今年以来，多家大型券商因违反“反洗钱”相关规定被罚款。 反洗钱和反恐融资工作变得越来越复杂和重要。 与金钱打交道密切的金融机构也承担着越来越多的责任，稍有不慎就可能受到检查和处罚。
在今年的证券公司分类评价中，监管还强调，证券公司必须在评价工作底稿中如实标注评价期间其他政府部门因反洗钱等问题采取行政处罚措施的具体情况。
中航证券违反《反洗钱》规定
据中国人民银行南昌中心支行公告，中航证券未按要求履行客户身份识别义务； 未按要求提交大额交易报告或者可疑交易报告的； 并与身份不明的客户进行交易。 为此，中国人民银行南昌市中心支行对其处以罚款150万元。
早在2021年8月，央行就实施了《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，明确“金融机构应当履行客户尽职调查、保存客户身份资料和交易记录的义务”。 ，并报告大额交易和可疑交易。”
时任中航证券（财务总监）杨彦伟因上述违法违规行为，被罚款4.5万元。 时任中航证券信息技术部总经理王俊宇因中航证券未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告负有责任，被罚款2.5万元。
据中航证券官网显示，杨彦伟现任公司党委委员、总会计师（财务总监）、工会主席、董事会秘书，同时兼任公司董事。 此外，杨彦伟还兼任中航基金董事长，将于2020年12月30日起就任。
杨彦伟拥有丰富的IT经验和财务经验。 历任计算机部经理、总经理助理、信息技术部总经理助理、结算存管部副总经理（主持工作）、银行部总经理。中航证券结算存管部。 经理、财务部总经理、财务副总监等
据中国证券业协会消息，王俊宇已离开中航证券。 不过，记者在中航基金官网上注意到，王俊宇因工作调动来到中航基金担任首席信息官，任期为今年5月31日。
公开资料显示，王俊宇早期在金正股份从事信息系统开发工作。 2003年加入中航证券从事信息技术工作，2015年6月至2023年4月担任中航证券信息技术部总经理。
多家大型券商被罚款
今年以来，除了中航证券外，多家头部券商因违反“反洗钱”相关规定被央行罚款。
1月，中国人民银行上海总部发布行政处罚信息公示表，国泰君安因未履行客户身份识别义务、未按要求报送可疑交易报告而被罚款95万元。 同时，相关责任人因对此负有责任被罚款4.25万元。
2月份，中信证券和中信建投证券双双收到央行罚款。 两家券商未按要求履行客户身份识别义务，未按要求提交大额交易报告或可疑交易报告。 同时被曝中信证券未按照规定保存客户身份信息和交易记录，中信建投存在与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户或假名账户的情况。 最终，中信证券被罚款1376万元，中信建投被罚款1388万元。 两家龙头券商共8名责任人受到处罚。
2022年，中天证券、国信证券、海通证券等券商均因反洗钱工作中出现问题被处以罚款。
中国证券业协会编制的《中国证券业发展报告2022》显示，2021年，共有10家证券公司总部法人机构接受央行反洗钱检查，9家证券公司分支机构将接受央行反洗钱检查。接受央行反洗钱检查。
反洗钱工作已纳入“证券考试”
随着反洗钱工作重要性的提升，监管也将相关处罚纳入证券公司年度分类评级，引导证券行业高度重视反洗钱工作。
例如，2019年，证券公司及其分支机构因反洗钱问题受到处罚，单次扣0.1分，按照次数累计扣分。
今年，根据监管要求，各证券公司须在评估工作底稿中如实标注评估期间其他政府部门因反洗钱等问题采取行政处罚措施的具体情况，包括但不限于：处罚种类、数额、处罚对象名称、处罚时间、处罚理由、发文单位名称、文件编号等。
这意味着上述券商的反洗钱处罚或将影响后续年审。
除限制违规行为外，监管还借鉴行业优秀实践，通过示范实践，为行业洗钱风险自评估方法、流程和指标提供指导，为行业中常见风险或问题的识别和控制提供参考。业，提高反洗钱质量。 证券公司洗钱风险自我评估的质量和效率。
据悉，今年4月，中国证券业协会组织行业专家起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实务（征求意见稿）》。 其中，一家详细讲解洗钱风险自我评估案例的券商就“哪些地域类型存在洗钱风险”分享了自己的经验。
据券商统计，上海、浙江、深圳等经济发达地区分支机构可疑交易报告数量较多，黑龙江、广东、江苏等地被主管部门调查、冻结扣划数量较多。地区规模较大，洗钱固有风险较高。 越高，洗钱风险越高； 这些省份也是我国经济发展相对活跃的地区，说明洗钱上游犯罪与经济发展存在一定的相关性，特别是东部沿海省份、黑龙江、北京等受金融犯罪威胁较多的地方。 此外，从客户群体风险来看，上海、江西等地区分行的可疑身份信息账户比例较高，境外身份客户比例较高，也存在一定的洗钱风险。
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