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这份证券公司“白名单”于2021年5月首次发布，重点审查证券公司合规和风险控制情况。 列入名单的企业将在简化监管意见申请流程、优先发展创新业务等方面享有诸多优势。 。 “白名单”也因此成为券商争相加入的名单。
此次公布的券商“白名单”共有31家券商，其中大部分是龙头券商，还包括多家中小型券商和3家外资券商。
与此前2022年6月公布的“白名单”相比，本次新增券商5家，分别是财通证券、东方财富、东方证券、国联证券和西部证券。 此外，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券已退出“白名单”。
21世纪经济报道记者发现，退出“白名单”的四家券商近一年来均存在严重违规行为，并被多次罚款，甚至被监管暂停业务资格。
4家券商合规问题频出退出“白名单”
6月21日，证监会更新证券公司“白名单”，31家证券公司上榜。
上市券商以头部券商为主，包括北京高华、高盛高华、瑞银证券、财信证券4家外资券商，以及安信证券、华信证券、中航证券3家非上市券商（华信证券非独立上市境内券商） ）。
除上述7家券商外，“白名单”券商还包括财通证券、东方财富、东方证券、东吴证券、东兴证券、光大证券、广发证券、国金证券、国联证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、华西证券、南京证券、申万宏源、西部证券、西南证券、兴业证券、中金公司、银河证券、中泰证券、华夏证券、中信证券、中原证券。
证监会上一次公布券商“白名单”是在2022年6月，当时名单上的券商有30家。 对比两份“白名单”，此次新增券商5家，分别来自财通证券、东方财富、东方证券、国联证券、西部证券。 与此同时，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券等4家券商被划出。
记者梳理发现，被移出“白名单”的四家券商近一年来存在严重合规问题，多次被监管机构点名甚至停牌，且大多与IPO重大违规行为有关。
例如，东北证券今年2月因参与河南钻石2016年非公开发行股票实施工作，涉嫌保荐不勤勉和持续督导，被证监会立案调查。 发布的文件包含虚假记录和误导性陈述。 或重大遗漏。
2022年6月，平安证券因参与保荐乐视网上市被暂停保荐3个月。 深圳证监局在对平安证券的罚款中提到，平安证券在保荐乐视网IPO并创业板上市过程中，未尽职调查，未履行内部控制机制。 书中发行人的财务数据与实际情况不符。
招商证券因在中安科事件中未勤勉尽责，于2022年9月收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》，责令改正相关违法行为，并罚款6300万元。 给予警告并罚款5万元。
今年4月，国开证券作为可转债保荐人，存在主要客户背景调查不充分、约谈程序落实不到位、信函确认程序未保持必要控制、对转债原因核实不充分等4起违规行为。应收账款增加，被西藏证监局点名，其两家相关保险代理人同时接受约谈。
某券商资深投行人士向21世纪经济报道记者表示，“白名单”将重点关注合规和风险控制，同时结合公司治理、经营业绩等指标进行综合考量。 要求处罚次数不能频繁，处罚问题不能太严重。 与经营状况行业领先、合规风格较为完善的龙头券商相比，中小券商一旦出现合规问题，被踢出“白名单”的概率相对较高。
入围“白名单”可享受诸多便利
证券公司“白名单”制度于2021年5月开始实施，是证监会为落实分类监管要求，压实证券公司内控合规责任，提高监管有效性，促进证券公司内部控制合规责任而推出的。证券业高质量发展。
“白名单”重点关注证券公司的合规和风险控制。 入围“白名单”的证券公司需要在公司治理、合规和风险控制等方面表现良好，实现股权清晰、经营稳健、合规。 内部控制有效，风险控制指标持续符合标准，不存在同业竞争，未采取重大监管措施或处罚。
2021年5月28日，证监会公布了第一批证券公司“白名单”。 当时共有29家券商上榜。 当年7月至9月，“白名单”每月频繁更新。 9月，“白名单”数量增至30家。此后，“白名单”调整为每季度更新一次，到2022年3月，数量将下降至27家。6月，广发证券、兴业证券、财信证券入围后将重回30名。 此后，“白名单”的更新速度放缓，直到2023年6月21日才会再次披露。
截至“白名单”公布，自“白名单”首次披露以来，共有9家券商转入，7家券商转出。
证券公司“白名单”是证券公司争相进入的名单，进入可以获得很多便利。
首先，只有进入“白名单”，券商才有机会获得创新试点业务资格。 未列入“白名单”的，将无法申请各类创新试点业务； 列入白名单的企业可继续按照现行规则和程序申请创新业务监管意见。
其次，“白名单”证券公司可享受减免优惠。 例如，可以取消境外子公司发行永续次级债券以及为发行债券提供的担保承诺，取消境外子公司增资或融资的监管意见等。 省略。
此外，通过“白名单”券商，可以简化一些监管意见的发布流程。 申请首次公开发行股票、增发、配股、发行可转换债券、短期融资券、金融债券等不再按此前程序征求派出机构和沪深证券交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见。
东兴证券曾在研究报告中提到，券商进入“白名单”，有利于发挥资金优势，简化业务流程，降低资金等各种成本，从而提升品牌价值和盈利能力； 并能优先发展创新业务，收获产业改革红利。
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