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4家券商被罚上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第六条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条规定，江苏证监会决定对国海证券、相关保代采取出具警示函的监督管理措施。金通灵项目的会计事务所则被重罚。
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“牙茅”5月累计被警示两次值得注意的是，在此前的5月16日，通策医疗刚刚公告收到浙江证监局出具的《关于对浙江通策眼科医院投资管理有限公司、吕建明采取出具警示函措施的决定》。浙江证监局决定对眼科投资、吕建明分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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“白名单”因而成为券商争相跻身的榜单。证监会上一次公布证券公司“白名单”是2022年6月，彼时上榜券商共30家。2021年5月28日，证监会公布首批证券公司“白名单”，彼时共有29家券商上榜。证券公司“白名单”是券商争相进入的榜单，进入可获得多项便利。首先，唯有进入“白名单”，券商方有机会获得创新试点业务资格。
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