财经新闻网消息：
12月27日，证监会相关部门负责人在回答记者提问时提到，总体来看，大部分证券公司落实新规要求的情况基本到位。 但现场检查也发现，个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。 同时，在完善制度方面，一些企业已经推出了新的制度。
“下一步，证监会将全面加强穿透式监管。一方面，压实证券公司责任，督促证券公司按照‘看不清、不操作’的要求，加强穿透式监管。”一方面，加强监管执法，建立健全穿透式监管工作机制，严禁参与违法行为或为违法行为提供便利，切实提高业务水平。 ，严禁违反“多层嵌套、串通交易、系列套利等限售行为”的行为，不得进行股票融券。“对符合规定的行为，我们将严厉打击，逐案查处”。我们找到了。”上述监管官员说道。
此前，10月14日，沪深证券交易所发布《关于优化融券交易及转融券交易安排的通知》，进一步完善“不得借入限制性股票进行融券”的要求。 同时，要求证券公司按照穿透原则核实投资者情况，对投资者相关交易行为进行前端管控，严禁参与违法行为或为违法行为提供便利。
上述监管部门负责人表示，新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、和行业培训。 证券公司通过发布公告、修改合同、签订承诺书等方式向投资者通报监管新要求，并及时完善制度，加强业务管控。 在系统改造完成之前，他们安排了专门的人员进行交易报表和前端控制。 目前，一些公司已经推出了新系统。
12月以来，国金证券、湘财证券、联储证券等券商纷纷宣布修改融资融券合同。 修改后的条款包括禁止限制性股票融券、禁止不正当套利交易、交易提前到期的条件等。 严禁参与违法行为或者为违法行为提供便利。
12月25日，国金证券发布关于修订《国金证券股份有限公司融资融券合同》条款的公告。 新修订的合同条款涉及禁止限制性股票融券、禁止不公平套利交易、交易提前到期等内容。 条件等
其中，部分券商还对战略投资者配售股份的出借条款进行了调整。 湘财证券于12月22日发布关于《湘财证券股份有限公司转融券代理协议》条款变更的公告，修改后的条款新增“甲方为发行人高级管理人员及核心员工的特殊资产”通过战略配售设立的管理计划，在承诺持有期限内不得出借配售的股票。” 和其他内容。
此外，美联储证券12月19日发布的合同修订条款中有关“注册制首次公开发行股票战略配售情况”调整为“战略配售股份情况” ”。 同时规定关联方不得开展限制性股票的融券交易。
对于融券新规的影响，一位券商人士向第一财经记者表示，新规实施后，主要从业务供给侧和业务需求侧进行双向限制，减少融资融券的来源。为证券公司提供融券服务，增加投资者数量。 参与融券业务的门槛和盈利难度。 因此，一定程度上会导致融券规模下降。 但同时，限制性股票不允许融券，这也可以减少股东通过不正当手段做空股票市场、实现套利的情况。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
Copyright © 2017-2018