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瑞华所因为康得新财务造假事件被罚没1783万元。去年6月份，证监会披露的一则行政处罚决定书显示，瑞华会计师事务所在航天通信年报审计中存在财务报表错报、出具的审计报告存在虚假记载等违法事实，被中国证监会没收业务收入316.98万元，并处以633.96万元的罚款。
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近期，深圳证监局公布了一批行政处罚决定，对3名违法买卖股票的“90后”第三方投顾人员作出处罚。第三方投顾人员交易52只股票吴某积极配合调查，核查期间即卖出所持股票并主动注销账户纠正违法行为，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。
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有的上市公司股份收购方利用多个他人账户实施内幕交易，交易金额数亿元。有的上市公司董事知悉公司筹划重大重组后买入相关股票，信息披露后卖出获利。有的上市公司子公司高管知悉公司将进行重大投资，使用本人及配偶账户内幕交易获利。有的国企高管利用职务便利多次刺探上市公司重大信息并与他人合谋内幕交易。
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个人股票账户不能出借。近日，上海证监局对2例出借个人股票账户的当事人进行了处罚，2人分别被给予警告、且被罚款7万元。据悉，新《证券法》规定，任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户。2022年12月，青岛证监局发布了一篇《对出借证券账户说“不”》的投教文章。
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