深圳证监局处罚90后第三方投顾公司应时刻树牢诚实守信

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这三名人员分别来自中国广云信息技术（深圳）有限公司（现更名为上海中国广云证券咨询有限公司，以下简称“中国广云”）、深圳市德讯证券咨询有限公司。有限公司（以下简称“中国广运”）“德讯鉴证咨询”）。B6K财经新闻网

除了没收相关人员违法所得、要求其依法处理非法持有股票外，深圳证监局还对三人各处以3万元罚款，体现出监管在的信号。变得越来越严格。 同时，告诫第三方投资顾问公司应始终树立诚实守信、遵守法律法规的文化。B6K财经新闻网

投资顾问编辑交易19只股票B6K财经新闻网

采购总金额97.14万元B6K财经新闻网

具体来说，据深圳证监局官网显示，涉案当事人之一秦某出生于1990年。经查，秦某自2023年5月15日起一直在中广云工作，曾担任证券投资咨询自2023年6月21日起取得资格。任职期间，秦先生参与投资咨询产品“投资晨神”的协助编辑工作，并向投资者讲解投资咨询软件“点镜智能投资”的相关选股指标。 其属于证券法规定的禁止参与股票交易的人员。B6K财经新闻网

2023年6月21日至10月16日，秦某的证券账户先后交易了“科力传感”等19只股票，买入交易金额合计97.14万元，卖出交易金额合计94.68万元，不含交易税费，累计损失25400元。 上述交易由秦某决定，并通过其手机下单。 此次交易的资金主要来源和去向都是秦本人。B6K财经新闻网

上述事实有相关证券账户信息、交易记录、银行对账单、查询记录、劳动合同、岗位说明书、宣传资料等证据证明，足以成立。B6K财经新闻网

深圳证监局认为，秦某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款和《证券期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四款的规定，构成了《证券法》第一百八十七条。 本条所称违法行为。B6K财经新闻网

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秦某积极配合调查。 核查期间，他亏本出售了所持股票，并主动注销账户，纠正违法行为。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可以从轻处罚。 根据当事人买卖股票数量、品种等违法行为事实以及相应的性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证券监管局决定对覃某处以3万元罚款。B6K财经新闻网

投资咨询视频制作人交易13只股票B6K财经新闻网

采购总金额22.96万元B6K财经新闻网

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涉案第二人韩某出生于1996年，韩某自2021年3月15日起在德讯证券工作，2021年12月29日取得一般证券从业资格。 韩先生在任职期间，参与制作了德讯证券《晚间研究报告》、《晚间研究》等证券投资咨询视频产品，属于《证券法》第四十条第一款和《证券投资管理暂行办法》规定的证券投资咨询视频产品。 《证券期货投资咨询管理办法》（证监发[1997]96号）禁止任何人参与股票交易。B6K财经新闻网

经查，2022年7月5日至2023年11月30日，韩某通过手机操作证券账户下单，先后交易“复星医药”等13只股票，买入交易金额合计22.96万元。 ，总卖出交易金额13.98万元，期末持股1.62万股，市值7.9236万元。 扣除交易税费后，累计账面亏损10,309.34元。B6K财经新闻网

上述事实有相关证券账户信息、交易记录、银行账户信息、查询笔录、有关单位提供的材料等证据证明，足以证实。B6K财经新闻网

深圳证监局认为，韩某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款和《证券期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四款的规定，构成犯罪。 《证券法》第一百八十条。 第七条所列违法行为。B6K财经新闻网

根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实以及相应的性质、情节和社会危害程度，依照《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证监局决定责令韩某对非法持有的股票依法进行处理。 并处以3万元罚款。B6K财经新闻网

第三方投资顾问交易52只股票B6K财经新闻网

采购总金额107.9万元B6K财经新闻网

涉案第三人吴某为上述韩某的同事，1998年出生。2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日至今，吴某在德讯证券咨询工作，担任咨询助理和投资顾问。 2022年6月17日至9月6日，吴某持有证券投资咨询资格，执业证书编号自10月26日起变更。在任职期间，吴某为客户提供投资咨询意见，属于《证券法》规定的禁止参与股票交易的行为。 《证券法》第四十条第一款和《证券期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）规定的人员。B6K财经新闻网

经查，2022年6月17日至8月23日、2022年10月26日至2023年10月25日，吴某证券账户交易了“新来英才”等52只股票，买入交易金额合计107.9万元，销售成交总额108.3万元。 扣除交易税费后，累计利润3602.21元。 上述交易均由吴某决定并执行，交易资金主要来源和去向均为吴某本人。B6K财经新闻网

深圳证监局认为，吴某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款和《证券期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四款的规定，构成犯罪。 《证券法》第一百八十条。 第七条所列违法行为。B6K财经新闻网

吴某积极配合调查。 核查期间，其出售所持股票并主动注销账户，纠正违法行为。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可以从轻处罚。 根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实以及相应的性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证券监管局决定没收吴某违法所得3602.21元，并处罚款3万元。B6K财经新闻网

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