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近期，深圳证监局公布了一批行政处罚决定，对3名违法买卖股票的“90后”第三方投顾人员作出处罚。第三方投顾人员交易52只股票吴某积极配合调查，核查期间即卖出所持股票并主动注销账户纠正违法行为，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。
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深圳证监局官网发布了一则关于要求深圳市怡和通基金管理有限公司有关负责人接受监管约谈的通知。此前，深圳证监局已通过电话、上门督导等多种方式要求孙红卫接受监管约谈，但均未配合，也未提供正当理由。深圳证监局关于要求深圳市怡和通基金管理有限公司有关负责人到我局接受监管约谈的通知根据日常监管工作安排，我局对深圳市怡和通基金管理有限公司（以下简称怡和通基金或公司）开展了相关核查工作。
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本次罚单或是针对个案所出具的系列处罚后续，属于追责，恰是对早年国盛资管接连“踩雷”的后续问责。这段时期内，国盛资管“踩雷”事件接连不断出现。记者留意到，国盛资管最早“踩雷”可追踪到神鹰102号（天业股份），该产品2016年底成立，2017年底被曝出现问题。
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