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“牙茅”5月累计被警示两次值得注意的是，在此前的5月16日，通策医疗刚刚公告收到浙江证监局出具的《关于对浙江通策眼科医院投资管理有限公司、吕建明采取出具警示函措施的决定》。浙江证监局决定对眼科投资、吕建明分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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由此，A股市场迎来近段时间最密集的一波证券简称变更潮，其中仅5月6日一天，就有近50家公司变更证券简称，均为“披星戴帽”。数十家公司近日密集变更证券简称，多为“披星戴帽”这里面，以被实施风险警示后“披星戴帽”的公司为最多。
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A股2023年年报披露已落下帷幕，一些“差等生”的问题也在4月底被集中暴露出来，下周将有40家上市公司被集中“戴帽”，内控问题成为被实施风险警示的高发区。经过梳理发现，上述被实施其他风险警示的个股大半都因内控存在问题。三是新增控制权无序争夺退市情形。下周一还有近20家上市公司被实施退市风险警示。
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7家公司年报“难产”进一步梳理发现，7家年报“难产”的上市公司中，有3家是被交易所实施退市风险警示或其他风险警示的*ST、ST类公司，分别是：*ST越博、*ST三盛和ST华铁。如公司在停牌两个月内仍无法披露2023年年度报告，则公司股票将被实施退市风险警示。
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在相关风险暴露前，*ST左江的股价曾持续拉升，并在2023年7月最高接近300元，被称为史上最贵的“ST股”。另外，*ST民控、*ST美盛已经触及面值退市指标，ST中南、*ST美尚、*ST新纺、*ST太安连续跌破面值，即便后续连续涨停，也将触及交易类强制退市指标而提前锁定退市。
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值得注意的是，*ST越博今年3月21日公告称，公司董事会于近日收到公司董事长、非独立董事贺靖提交的书面离职报告，贺靖因个人原因辞去公司董事长、非独立董事职务，其原定任期至第三届董事会届满时止。贺靖辞去董事长、董事职务后，将继续担任公司其他职务。
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伴随着基金2023年年报集中披露，过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。2023年4月21日，江信基金因财务管理、监管报告等存在问题被采取责令改正行政监管措施，并对相关责任人员采取相应行政监管措施，江信基金已及时整改并报告。
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据悉，中国证监会已因几项事项向平安证券发出警示并进行了通报。最后，平安证券在信息公开披露环节也存在着一些不规范现象，这些都可能让投资者感到困惑和担忧。我们获悉，平安证券已经对警示函给予高度关注，并承诺全力配合证监会的各项调查与整改行动。谨此分享关于证监会对平安证券开具警示函的最新资讯。
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全面注册制下，证监会、交易所等的监管效能亦在明显提升。此外，今晚还有多家上市公司收到证监会行政处罚、行政监管措施决定书。特别要提醒上市公司注意，在新的监管技术和方法运用之下，未来，任何一点的违规违法迹象，都难逃监管之眼，只有合规合法才能真正不怕监管。
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博瑞医药董事长“以身试药”减重30斤的后续来了。董事长自曝“以身试药”引争议据了解，近日有消息称，博瑞医药董事长袁建栋曾在10月12日的投资者电话会议表示，自己亲身试验博瑞医药的注射液近两个月后，体重“从91公斤降到76公斤，这个效果还是非常明显的”。
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近日，多家上市药企因蹭减肥药热点时相关表述会对投资者造成误导收到监管函。此前称“以身试药减重30斤”的博瑞医药董事长收到警示函尤为引人关注。博瑞医药董事长因误导性言论收警示函
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10月11日，永悦科技发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。10月11日，永悦科技发布公告称，公司于当日收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。永悦科技表示，立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照法律法规的要求及时履行信息披露义务。
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因存在多项信披违规等问题，近日，建元信托（原安信信托）被上海证监局采取出具警示函的监管措施。同时，公司两任董事长、总裁因对相关事项负有责任，也收到了警示函。多项信披违规公司及前高管收警示函同时，公司原董事长王少钦、原总裁杨晓波，以及原董事、代董事长、代总裁邵明安履职过程中未勤勉尽责，对前述相关事项负有责任，违反了相关规定，也被上海证监局采取出具警示函的监管措施。
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导读：建元信托（原安信信托）及原董事长王少钦、总裁杨晓波、代董事长总裁邵明安等收上海证监局警示函！邵明安自2012年11月至2022年9月作为安信信托董事，2019年7月至2020年1月代为履行董事长职务，2018年10月至2019年4月代为履行总裁职务，履职过程中未勤勉尽责，对公司上述事项负有责任。
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多项信息违规不披露，建元信托（原安信信托）收警示函！2021年4月，建元信托收到上述信托份额转让款，建元信托未及时披露上述关联方非经营性资金占用。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条、第五十九条第三项的规定，上海证监局对建元信托、王少钦、杨晓波、邵明安采取出具警示函的监管措施。
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此外，私募未合规运作也是一大原因。在近期的监管函中，频现百亿私募管理人的身影。行业加速出清近年来，私募机构监管趋严，行业新陈代谢加速。相比之下，2022年同期有1208家私募注销，其中仅377家被中基协注销。IPG中国首席经济学家柏文喜表示，一方面，一些私募可能面临资金压力或无法达到预期收益，选择注销。总而言之，私募注销数量大增体现出监管部门正不断加强私募行业规范管理。
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据悉，云南省纪委监委自2019年以来，持续对全省医疗卫生行业行风建设及不正之风开展专项监督检查。文山州拍摄警示教育片《医不自“治”》，用“片中人”违纪违法案例警示教育全州医疗行业干部职工；勐海县撰写致卫生健康系统医务人员及家属的“家庭助廉倡议书”；双柏县组织该县卫健局全体干部、县级医疗机构班子成员、部分科室负责人以及乡镇卫生院长到廉洁教育基地接受现场警示教育，以案为戒、警钟长鸣。
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江苏证监局在对南方精工出具的警示函中表示，南方精工2023年6月19日在深圳证券交易所互动易平台上回复投资者有关人形机器人相关业务的内容不准确，导致公司股价连续多次涨停。江苏证监局认为，南方精工上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《信披办法》）第三条、第二十九条的规定。在业内看来，南方精工难免会令部分投资者蒙受投资损失。
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歌手胡海泉名下私募基金北京海纳百泉投资基金管理有限公司（以下简称“海泉基金”）日前因多项违规行为收到中国证监会北京监管局的警示函。中国证监会北京监管局近日发布了对海泉基金采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，海泉基金存在管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；未按照合同约定,如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的其他重大信息。
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