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随着基金2023年年报的集中披露，近一年来监管机构对基金公司的处罚曝光。
据不完全统计，2023年共有20家基金公司收到监管部门警告信或责令改正通知。其中，内控管理不完善是大部分基金公司受到集中警告的“重灾区”。
此外，部分小型基金公司净资产指标不达标、财务指标不符合监管要求、股东股权质押未能按期完成整改等问题也引起监管关注。 部分基金公司在投资研究领域也存在违规行为，如债券投资参考外部评级、专户产品未履行主动管理职责等。
多位业内人士表示，对于公募基金行业来说，应树立合规创造价值的理念，合规管理也是基金公司发展的生命线。 此前，证监会主席吴清也指出，下一步监管工作的重点是突出“两权两严”。 严格监管、严格管理也有利于推动基金业高质量发展。
九泰基金两次被监管罚款
2023年受到监管处罚的基金公司中，有的公司收到的罚单不止一笔，九泰基金就是其中之一。
九泰基金披露的基金年报显示，2023年2月13日，监管机构发现九泰基金通过九泰九力参与5家上市公司的保本定增，并利用基金资产为基金份额持有人以外的人谋取利益。 因此，证监会要求管理人责令改正并处以罚款； 对时任董事长及相关高级管理人员给予警告、暂停基金资格、罚款等处分。
证监会披露的处罚函还显示，当时对该事件负有直接责任的九泰基金负责人吴强受到警告，并暂停基金资格36个月，并被处以行政处罚。罚款30万元； 对其他直接责任人员卢伟忠给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元罚款； 对其他直接责任人员吴祖耀给予警告，暂停基金从业资格12个月，并处10万元罚款。
九泰基金表示，公司真诚接受监管处罚，并高度重视。 在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面的业务和风险隔离。 公司积极与监管部门沟通，充分保障基金持有人的利益。 全面整改各类问题，并向监管机构报告整改落实情况。 公司将不断提高公司运作规范性，严格遵守相关法律法规，切实维护投资者利益。
2023年4月7日，九泰基金因旗下固有基金持有高流动性资产比例不达标、基金持有流动性资产比例不达标等原因被北京证监局责令交易内控管理相关制度没有得到有效执行。 已进行整改，并向相关高级管理人员发出警告信。
对此，九泰基金回应称，公司高度重视此事，对相关问题进行了全面整改，并向监管机构报告整改落实情况。
部分企业净资产指标不达标。
部分基金公司在经营过程中也因各项指标不符合监管要求等问题受到监管关注。
例如，2023年9月11日，公司净资产指标不符合《有关事项实施规定》（证监会公告[2022]33号）第二条第三十七款的规定。 华辰未来基金被上海证监局责令改正，并自决定之日起三个月内暂停受理公募基金产品注册申请。
根据上述规定，“净资产等指标不符合规定”是指公募基金管理人的净资产低于5000万元，或者现金、银行存款、国债等可用流动资产低于2000万元，低于上一财年营业费用。
公开信息显示，华辰未来基金成立于2012年6月20日，注册资本2亿元。 对于上述监管处罚，华辰未来基金在年报中表示，公司正在积极开展增资工作。 本次增资方案已经股东大会审议通过。 公司未来将加快具体增资事项的实施，使公司净资产尽快满足监管要求。
除华辰未来基金外，东海基金因4月份未能完成股东深圳市鹏博实业集团有限公司股权质押整改工作，于2023年4月14日被上海证监局出具警示函。 2023年12月14日，东海基金表示，股东已提交更正报告。
2023年报告期内，先锋基金财务指标不符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的相关规定，北京监管局要求公司限期改善财务状况。时限。
先锋基金在2023年年报中称，报告期内，公司已完成大股东股权拍卖。 获得中国证监会批准后，股东将立即向公司增资，以改善公司财务指标并确保合规性。
2023年4月21日，江信基金因财务管理、监管报告等问题被责令改正行政监管措施，并对相关责任人员采取相应行政监管措施。 江信基金已及时整改并报告。
部分企业债券投资参考外部评级
投资研究领域的违规行为也是监管机构的重中之重。
2023年12月29日，平安基金因其管理的两只基金在债券投资过程中参考外部评级机构的范围不符合监管要求，被深监局出具警示函。 目前，平安基金已完成整改。
2023年3月2日，中航基金旗下部分产品未履行主动管理职责，部分内控制度不健全或执行不力。 采取行政监管措施，暂停新私募资管产品注册3个月。 中航基金表示，公司积极开展整改，截至报告期末，整改工作已全部完成。
也有基金公司因私募资产管理业务与投资顾问业务未有效分离而被监管机构出具警示函。
逸米基金、兴华基金因违反《证券期货经营机构私募股权资产管理业务管理办法》先后被监管警告。
此外，部分基金公司因信用披露等内控管理不完善而受到监管关注。 目前，大部分基金公司已完成2023年整改工作。
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