财经新闻网消息：
财联社记者查阅各地监管局公告获悉，去年以来，已有15家机构取消了公募证券投资基金销售业务。 11家机构注销发生在去年下半年之后，占全部注销业务机构的70%以上。 从注销原因来看，13家机构申请注销并获得批准，其余2家机构因前期被责令停止基金服务业务，按照相关规定被吊销营业执照。
不少机构在取消业务前就已看到“预兆”，即基金管理人正式宣布终止与机构的相关业务。 财联社记者从业内人士处了解到，合规风险和运营成本是基金管理人考虑是否终止与某机构合作的主要考虑因素。
从基金保有数据来看，随着ETF等产品在市场上的火爆，基金代理机构的格局也在不断发生变化。 头部效应已成为近年来的一个重要趋势。 很多中小型代理机构可能会出现代理销售规模过小、业务开展困难等情况。
证监会最新披露的公募证券投资基金销售机构名单显示，截至4月底，市场上共有公募证券投资基金销售机构403家，其中独立基金销售机构101家，证券投资基金销售机构98家。全国性商业银行 77 家、农村商业银行 41 家、期货公司 31 家、全国性商业银行 18 家、外资法人银行 12 家。
上述机构的业务资质审批集中在2013年至2016年，第三方代销机构的崛起引起市场关注。 开元证券此前研报提到，2015年至2019年，银行、券商、基金公司直销市场份额均有不同程度下降，独立第三方机构占比提升近9个百分点2019年为11%，而券商公司的份额为7.6%。
然而，近年来，情况又发生了变化。 在中国基金销售协会去年四季度披露的基金销售保有百强名单中，券商的市场份额有所上升。 持有部分股权型基金的前100家机构中，银行、证券公司、第三方持股比例分别为45.7%和28.4%。 %, 24.1%。 业内人士表示，券商规模和占比逆势增长，主要得益于交易所ETF的快速增长，推动券商代销渠道优势持续凸显。
华谊恒信基金销售有限公司被注销的原因是什么？
中国证监会四川监管局公告显示，该局此前已对成都华谊恒信基金销售有限公司（以下简称华谊恒信）作出行政处罚，责令其停止基金服务业务。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的有关规定，中国证监会决定取消公开募集证券投资基金销售业务成都华谊恒信基金销售有限公司牌照
上述责令停止基金服务业务的行政处罚与上个月开出的罚款有关。 4月19日，四川证监局披露的行政处罚决定书显示，华谊恒信作为第三方销售机构，自2014年1月13日取得证券投资基金销售业务资格以来，未建立灾难备份系统。 。
四川证监局表示，这一违法事实违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定，决定对华谊恒信处30万元罚款，并责令其停止基金服务业务。
但这并不是华谊恒信第一次被罚款。 此前，四川证监局还曾于2016年、2017年、2020年3次对华谊恒信开出罚款，均涉及停业。
例如，2020年，四川证监局发现该公司总经理自2019年5月起未正常履行公司职责，公司除一名行政助理外，其他人员均未正常上班。 公司银行基本账户已被冻结，无法正常支付人员工资、办公场地租金及其他经营所需费用。 该公司已无法正常经营。 据此，我局决定采取责令改正、暂停证券投资基金销售业务12个月的行政监管措施。
年内，基金分销机构频频宣布终止合作。
这也是今年第二家被吊销公募基金销售业务许可证的机构。 此前，今年2月，河南证监局发布公告称，证监会决定吊销华融融大期货公募证券投资基金销售业务许可证。 不同的是，当时的原因是华融融大期货独立申请注销。
去年以来，自主申请取消经营资格的情况也频频出现。 财联社记者查阅各地监管局公告获悉，去年以来已有15家机构取消了公募证券投资基金销售业务，主要集中在去年下半年。 其中13家机构自行申请注销，其余2家因前期被责令停止基金服务业务，按照相关规定被吊销营业执照。
第三方代理机构是取消业务的主要代理机构。 除前述华谊恒信外，还有深圳市前海凯恩斯基金销售有限公司、深圳市一投基金销售有限公司、深圳市盈信基金销售有限公司、凤凰金信（海口）基金销售有限公司。 此外，吉林九台农村商业银行、洛阳银行等银行，以及永信保险销售服务有限公司、和谐保险销售有限公司等保险背景机构也纷纷亮相。
取消业务的机构往往有基金公司的预警信号。 例如，前述深圳前海凯恩斯基金销售有限公司于去年4月注销了公募基金销售业务许可证，但早在2022年5月，东方基金、中邮基金、前海联合基金等基金公司就已公告称，终止与该公司的销售关系。
被吊销营业执照的代理机构情况值得关注。 例如，企查查官网显示，年内已注销营业执照的华融融大期货，目前有部分股权被质押，目前正涉及两起司法诉讼。
今年以来，不少基金公司宣布与部分代理机构“分手”。 5月21日，银华基金公告称，为保护投资者利益，经与普翎基金销售有限公司协商，银华基金将于5月21日起终止普翎基金管理公司旗下的基金申购、申购、销售业务， 2024年，定期定额投资及转换等相关销售业务，年内，国海富兰克林基金宣布终止与该机构的合作。 此外，武汉博嘉基金销售有限公司、深圳富士基金销售有限公司、北京中期基金销售有限公司等3家机构也被某基金宣布“拆散”五月份的经理。
其中，北京中期时代基金销售有限公司旗下拥有博时基金、中信建投基金、广发基金、鹏华基金、工银瑞信基金、华商基金、华安基金、西部收益基金、易方达基金、招商基金、华泰柏瑞基金等10家基金公司正式宣布暂停或终止相关合作。 公司股东中国中期自2023年5月5日起被实施退市风险警示。中期实际控制人姜蓉被限制高消费，此前曾被给予北京证监局出具警告函。
业内人士表示，基金管理人在终止与某机构相关业务合作时，通常会考虑合规风险和运营成本。 由于一些代理机构几乎没有实质性的业务发展，他们会考虑酌情停止合作。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
Copyright © 2017-2018