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据中国证券业协会（以下简称“协会”）5月10日消息，为进一步加强证券公司监管，促进证券公司两类子公司合规经营，协会修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范（2024年修订）》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范（2024年修订）》（统称两个规范），将于2024年5月31日起执行。
在监管机构加大严格监管力度之际，协会此次发布两项规定，旨在加强对证券公司的监管，有效防控金融风险，督促行业机构牢固树立“合规创造价值”的理念。 ” 与上一版规范相比，本次发布的两份修订规范优化了替代子公司的业务范围，完善了子公司部分业务及内控监管要求，强化了对子公司违法关联交易的约束，完善了人员管理。相关要求。 均已调整或补充。
强化公司内部控制及关联交易限制
自2016年12月30日协会发布上一版两规范以来，证券公司组织架构进一步规范，子公司层级进一步简化，业务进一步回归，合规风控水平得到提升。持续改善。 进入2024年，新“国九规定”的出台引起了市场各方的关注。 体现了党中央、国务院对资本市场的高度重视和殷切期望。 协会也以此为契机，对两项规定进行修改完善，更好地促进证券公司在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面发挥作用的同时，也加大了机构组织架构的规范和监管力度，持续防范“末端失控”，支撑行业高质量发展。
从相关内容来看，两项规定首先优化完善了证券公司两类子公司的业务：另类子公司跟投业务按照证监会规定，交易所纳入规定，并将按照中国证监会和交易所规定的另类子公司跟投业务纳入规定。 在业务分工和风险防控的前提下，您可以适当投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种； 明确私募基金子公司设立二级管理子公司的相关要求，规定二级管理子公司必须登记为基金管理人，不得设立下属机构； 扩大子公司现金管理投资标的类型，提高闲置资金管理灵活性。
对于证券公司两类子公司的内部控制，两则规定提出了更加严格的监管要求：一是强化对另类子公司交易行为的约束，要求另类子公司持续对投资标的的风险进行控制和管理。 ，细化尽职调查和投后管理的相关要求； 二是完善私募基金子公司设立二级管理子公司的相关要求，规定二级管理子公司必须注册为基金管理人，不得设立分支机构，进一步落实和加强风险监管和防控。服务实体经济工作要求； 三是优化增加子公司现金管理投资对象类型，提高闲置资金管理灵活性，明确监管原则和指导。
在交易特别是关联交易方面，两项规定强化了对子公司违法关联交易的约束，并补充规定替代子公司应当建立有效的关联交易管理制度，按照原则开展关联交易。实质重于形式和渗透。 落实管理要求，新增禁止证券公司及其子公司违规向股东或其他关联方提供融资、担保的行为。 此外，规定还要求证券公司进行业务划分，有效避免同业竞争、利益冲突和利益输送。
明确要建立长效激励约束机制
针对证券公司两类子公司的人员管理，本次发布的两项修订规定进一步补充完善：明确子公司合规总监由母公司选任； 要求子公司高级管理人员依法派往有关证监会。 机构备案； 强调相关人员的投资行为应符合相关规定，子公司应建立长效激励约束机制。
在激励约束机制方面，两则规定强调，证券公司另类子公司、私募基金子公司、二级管理子公司应当建立长期合理的绩效考核和薪酬管理制度，避免短期激励等不当激励行为。以及过度的激励措施。 防止不当激励导致员工忽视风险、片面追求短期业绩，损害公司、投资者利益、扰乱市场秩序。 特别明确私募基金子公司不得实施股权激励。
此外，两项规定还补充了自律管理要求和措施，明确和完善了子公司报告事项的要求，明确替代子公司应当对从业人员进行执业登记，并补充协会可以对从业人员采取自律措施。不适合从事相关业务的人。 措施。
协会认为，两项规定适应了证券公司股权投资业务风险防控和监管发展的需要。 市场各方均认为，此次法规的修改更加务实。 此前业界关心的问题已基本得到澄清，普遍表示认可和支持。
下一步，协会将按照证监会的工作安排，继续加强对两类子公司的自律管理，加强对证券公司组织架构的关注和对证券公司投资状况的监控。替代子公司，继续做好行业疑问和解答工作。 依靠委员会及时召开全体会议、座谈会、行业调查等方式，及时了解行业适应规则和业务发展困难情况，发挥桥梁纽带作用，为监管部门提供切实信息和有效意见。
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